5.8 Ülesannete jaotus pädevate asutuste vahel

Konsolideeritud järelevalve asutus ning päritoluliikmesriigi ja vastuvõtva liikmesriigi pädevad asutused peaksid tagama, et järelevalvekolleegiumi tegevusraamistik võimaldaks ja tagaks ülesannete tõhusa ja tulemusliku jaotuse kõigi käesolevate suuniste kohaselt üliolulise filiaali järelevalvega seotud asutuste vahel.

Selleks peaks konsolideeritud järelevalve asutus või päritoluliikmesriigi pädev asutus korrapäraselt hindama, kas on tagatud käesolevate suuniste kohase üliolulise filiaali järelevalvet võimaldav tõhus ja tulemuslik ülesannete jaotus, ning vastasel juhul tegema järelevalvekolleegiumi tegevusraamistiku parandusettepanekuid, esitades need tegevuskorra dokumendi või kolleegiumi järelevalvelise kontrolliprogrammi muudatustena.

Kolleegiumi tegevusraamistikus kehtestatud ülesannete jaotamise mehhanismi võib pidada tõhusaks ja tulemuslikuks, kui see täidab järgmisi eesmärke:

• a. mehhanism aitab vältida ülesannete tarbetut dubleerimist, optimeerib järelevalveressursside kasutust, rakendab kogu olemasolevat teavet ja eriteadmisi ning välistab järelevalve alla kuuluvate krediidiasutuste ja investeerimisühingute ebavajaliku koormuse;
• b. mehhanism kajastab tehnilistest oskustest või kohaliku teadmisest lähtudes järelevalvelisi eriteadmisi ning tagab ülesannete määramise nende täitmiseks sobivaimale pädevale asutusele;
• c. mehhanism arvestab ülioluliste filiaalide kaudu rahvusvaheliselt tegutseva järelevalve alla kuuluva üksuse ülesehitust ja proportsionaalsust üksuse olemuse, ulatuse ja keerukusega;
• d. mehhanism sobib hästi krediidiasutuse või investeerimisühingu järelevalveks, lähtudes selle juhtimise korraldusest (st tsentraliseeritusest/detsentraliseeritusest) ning selle äriliinide korraldusest.

Konsolideeritud järelevalve asutus ning päritoluliikmesriigi ja vastuvõtva liikmesriigi pädevad asutused peaksid leppima kokku ülesannete jaotamise tingimused ning kajastama neid nõuetekohaselt kolleegiumi koordineerimis- ja koostöökorra dokumendis. Kolleegiumile tuleb nõuetekohaselt teatada ülesannete jaotamise kord ja selle rakendamise tulemused, kui asjakohane.

Kui asutustel on järelevalve intensiivistamise vajaduse analüüsi tulemuste kohta eriarvamused ja ühisjäreldust ei tehta, peaksid asutused esitama EBA-le määruse (EL) nr 1093/2010 artikli 31 punktis c viidatud taotluse koos kõigi vajalike andmetega, et EBA saaks kujundada vaidlusalustes küsimustes arvamuse ning aidata asutustel teha ühisjärelduse. Kõik asjaomased pädevad asutused peaksid arvestama EBA arvamust ja küsimuse selle järgi lahendama.

Tuleks anda vähemalt järgmise üksikasjalik ülevaade:

• a. igale asutusele määratud konkreetsed tegevused;
• b. asjaomane kohaldatav õigusraamistik;
• c. seotud asutuste rollid ja kohustused, eelkõige kui ülesannete jaotus on pärast ülesannete delegeerimise kokku leppimist teistsugune kui määruses (EL) nr 575/2013 ja direktiivis 2013/36/EL sätestatud;
• d. järelevalveasutuste vahetatava ülesannete täitmise teabe liik;
• e. teabevahetuse keel, sagedus ja vahendid/vorm;
• f. ülesannete täitmise standardid;
• g. võimalik asutustevaheline tagasiside, võimalikud nõuanded või juhised;
• h. töömeetodid;
• i. juurdepääs määratud ülesande valmimise järel koostatud dokumentidele;
• j. määratud ülesannete täitmise ajakava;
• k. tingimused, millal peab määratud ülesandega asutus esitama kolleegiumile aruande;
• l. tingimused, millal tohib ülesande täitmise ennetähtaegselt lõpetada.

Konsolideeritud järelevalve asutus ning päritoluliikmesriigi ja vastuvõtva liikmesriigi pädevad asutused peaksid teatama ülesannete jaotuse krediidiasutusele või investeerimisühingule ja üliolulisele filiaalile kolleegiumi teabevahetusraamistiku kohaselt.

Tõhusaima ülesannete jaotuse tagamiseks peaksid konsolideeritud järelevalve asutus ning päritoluliikmesriigi ja vastuvõtva liikmesriigi pädevad asutused ülesannete jaotusmehhanismi kehtestamisel hindama ülesannete delegeerimise juriidilist ja operatiivset teostatavust ning seda, kas see on Euroopa Liidu või riigisiseste õigusaktide alusel lubatud. Delegeerimise juriidilise ja operatiivse teostatavuse hindamine peaks toimuma vabatahtlikult ning ülesandepõhiselt, ilma et see piiraks riiklikele asutustele või liidu institutsioonidele antud pädevusi ja kohustusi.

Ülesannete vabatahtlik delegeerimine peaks olema kooskõlas Euroopa Liidu ja riigisiseste õigusaktidega ning asutused peaksid saavutama täieliku kokkuleppe vähemalt punktis 81 viidatud elementide ja muude aspektide osas, mida peab järgima juriidiliselt sobiva ja terviklikult toimiva ülesannete jaotuse mehhanismi kehtestamisel.

Üliolulise filiaali järelevalvega seotud konsolideeritud järelevalve asutus ning päritoluliikmesriigi ja vastuvõtva liikmesriigi pädevad asutused peaksid kolleegiumi raamistikus töötama välja ülesannete parima võimaliku jaotuse kooskõlas eelmiste punktidega isegi ja eelkõige siis, kui ülesannete nõuetekohane jaotamine ei ole juriidiliselt ja operatiivselt teostatav.