5.8 Dodeljevanje nalog med pristojnimi organi

Konsolidacijski nadzornik ter pristojni organi matične države in države gostiteljice bi morali zagotoviti, da operativni okvir kolegija nadzornikov omogoča ter dosega učinkovito in uspešno dodelitev nalog med vse organe, ki sodelujejo pri nadzoru pomembnejše podružnice v skladu s temi smernicami.

Za ta namen bi moral konsolidacijski nadzornik ali pristojni organ matične države redno ocenjevati, ali je učinkovita in uspešna dodelitev nalog, ki omogoča nadzor pomembnejše podružnice v skladu s temi smernicami, dosežena, ter v primeru, da ni, predlagati izboljšave operativnega okvira kolegija s spremembo pisnih dogovorov ali programa nadzorniškega pregleda kolegija.

Mehanizem za dodeljevanje nalog, vzpostavljen znotraj operativnega okvira kolegija, bi se moral šteti za učinkovitega in uspešnega, če doseže naslednje cilje:

• a. se izogne nepotrebnemu podvajanju nalog, optimizira nadzorniška sredstva, uporabi vse razpoložljive obveščevalne podatke in strokovno znanje ter odpravi nepotrebna bremena za nadzorovane institucije;
• b. odraža nadzorniško strokovno znanje, kot so tehnične sposobnosti ali poznavanje lokalnega trga, s čimer zagotavlja, da vsak pristojni organ opravlja naloge, za katere je najbolj usposobljen;
• c. odraža organizacijo nadzorovanega subjekta, ki posluje čezmejno prek pomembnejših podružnic, in je sorazmeren z naravo, obsegom in kompleksnostjo tega nadzorovanega subjekta;
• d. je primeren za nadzor institucije glede na organizacijo njegovega upravljanja (tj. centralizirano/decentralizirano upravljanje) in poslovnih področij.

Konsolidacijski nadzornik ter pristojni organi matične države in države gostiteljice bi se morali dogovoriti o pogojih dodeljevanja nalog in jih ustrezno vključiti v pisne dogovore kolegija o usklajevanju in sodelovanju. Kolegij bi bilo treba ustrezno obvestiti o obstoju in po potrebi o rezultatih dogovorov o dodeljevanju.

Če imajo organi različna stališča glede mehanizma za dodeljevanje nalog in ne dosežejo dogovora, bi morali pri organu EBA vložiti zahtevo iz člena 31(c) Uredbe (EU) št. 1093/2010 skupaj z vsemi potrebnimi informacijami, da si organ EBA oblikuje mnenje o spornih vprašanjih in organom pomaga doseči skupen zaključek. Vsi sodelujoči pristojni organi bi morali upoštevati mnenje organa EBA in v skladu z njim rešiti vprašanje.

Ti pogoji bi morali določati najmanj naslednje:

• a. posebne dejavnosti, ki se dodelijo posameznemu organu;
• b. ustrezen veljavni pravni okvir;
• c. vloge in odgovornosti sodelujočih organov, zlasti če se dodelitev nalog razlikuje od dodelitve nalog iz Uredbe (EU) št. 575/2013 in Direktive 2013/36/EU na podlagi dogovora o dodeljevanju nalog;
• d. vrsto informacij, ki se izmenjujejo med nadzorniki za izvajanje nalog;
• e. jezik, pogostost in način/obliko izmenjave informacij;
• f. standarde, po katerih bi bilo treba naloge izvajati;
• g. možne povratne informacije, nasvete ali navodila enega organa drugemu;
• h. delovne metode, ki se uporabljajo;
• i. dostop do dokumentacije, pripravljene po izvedbi dodeljene naloge;
• j. časovni razpored za izpolnitev dodeljenih nalog;
• k. pogoje, pod katerimi mora organ, ki mu je bila dodeljena naloga, poročati kolegiju, in
• l. pogoje za morebitno zgodnje prenehanje katere koli dodelitve nalog.

Konsolidacijski nadzornik ter pristojni organi matične države in države gostiteljice bi morali institucijo in pomembnejšo podružnico obvestiti o dodelitvi nalog v skladu s komunikacijskim okvirom kolegija.

Za namen vzpostavitve najučinkovitejše dodeljevanja nalog bi morali konsolidacijski nadzornik ter pristojni organi matične države in države gostiteljice proučiti pravno in operativno izvedljivost dodeljevanja nalog, če zakonodaja EU ali nacionalna zakonodaja to dovoljuje, da bi vzpostavili mehanizem za dodelitev nalog. Pravno in operativno izvedljivost dodeljevanja bi bilo treba proučiti prostovoljno in za vsako nalogo posebej brez poseganja v pristojnosti in odgovornosti nacionalnih organov ali institucij Unije.

Prostovoljno dodeljevanje nalog bi moralo biti skladno z zakonodajo EU in nacionalno zakonodajo ter v celoti dogovorjeno med sodelujočimi organi, vsaj kar zadeva elemente iz odstavka 81 in vse druge elemente, potrebne za vzpostavitev pravno varnega in v celoti operativnega mehanizma za dodelitev nalog.

Konsolidacijski nadzornik ter pristojni organi matične države in države gostiteljice, ki sodelujejo pri nadzoru pomembnejše podružnice, bi morali pripraviti najboljše možno dodeljevanje nalog v okviru kolegija v skladu s prejšnjimi odstavki tudi in zlasti takrat, kadar se dodeljevanje samo ne šteje za pravno in operativno izvedljivo.