31. AML/CFT-compliance officeren bør indgå i anden forsvarslinje og som sådan være en del af en …

AML/CFT-compliance officeren bør indgå i anden forsvarslinje og som sådan være en del af en uafhængig funktion, og følgende betingelser bør være opfyldt:

• a) AML/CFT-compliance officeren bør være uafhængig af de forretningsområder eller enheder, som vedkommende kontrollerer, og vedkommende kan ikke være underordnet en person, der har ansvar for ledelsen af disse forretningsområder eller enheder.
• b) Kredit- eller finansieringsinstituttet bør have indført interne procedurer for at sikre, at AML/CFT-compliance officeren til enhver tid har ubegrænset og direkte adgang til alle oplysninger, der er nødvendige for udførelsen af vedkommendes funktion. Afgørelsen om, hvilke oplysninger den pågældende skal have adgang til i den sammenhæng, bør alene træffes af AML/CFT-compliance officeren.
• c) I tilfælde af en væsentlig hændelse bør AML/CFT-compliance officeren kunne indberette den til og have direkte adgang til ledelsesorganet i dets tilsynsfunktion eller til den øverste ledelse, hvis et ledelsesorgan ikke forefindes.

4.2.2. Proportionalitetskriterier for udnævnelse af en særskilt AML/CFT-compliance officer

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/