31. Служителят, отговорен за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ, следва да е част от …

Служителят, отговорен за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ, следва да е част от втората линия на защита и в това си качество следва да е част от независима функция като следва да са изпълнени и следните условия:

• а) Служителят, отговорен за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ, следва да е независим от бизнес линиите или звената, които контролира, и не може да е подчинен на лице, което има отговорност да ръководи която и да е от тези бизнес линии или звена.
• б) Кредитната или финансовата институция е въвела вътрешни процедури за гарантиране, че служителят, отговорен за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ, има по всяко време неограничен и пряк достъп до цялата информация, необходима за изпълнение на функцията му. Решението до каква информация има нужда от достъп в това отношение следва да се взема единствено от служителя, отговорен за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ.
• в) В случай на значителен инцидент служителят, отговорен за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ, следва да може да докладва и да разполага с пряк достъп до ръководния орган в контролната му функция или до висшето ръководство, в случай че не е налице ръководен орган.

4.2.2 Критерии за пропорционалност за назначаването на отделен служител, отговорен за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/