31. KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnas turi būti antrosios gynybos linijos dalis kaip …

KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnas turi būti antrosios gynybos linijos dalis kaip nepriklausomos funkcijos dalis bei turi būti laikomasi toliau nurodytų sąlygų :

• a) KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnas turi būti nepriklausomas nuo jo kontroliuojamų verslo krypčių ar padalinių ir negali būti pavaldus asmeniui, kuris yra atsakingas už bet kurios iš tų verslo krypčių ar padalinių valdymą.
• b) Kredito arba finansų įstaiga yra nustačiusi vidaus procedūras, kuriomis užtikrinama, kad KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnas visada turėtų neribojamą ir tiesioginę prieigą prie visos informacijos, būtinos savo funkcijoms atlikti. Sprendimą dėl to, su kokia informacija jam reikia susipažinti, turi priimti pats KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnas.
• c) Įvykus reikšmingam incidentui, KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnas turi turėti galimybę pranešti ir turėti galimybę tiesiogiai kreiptis į priežiūros funkciją atliekantį valdymo organą arba vyresniąją vadovybę, jei valdymo organo nėra.

4.2.2. Proporcingumo kriterijai, taikomi skiriant atskirą KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūną

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

3. Susiję standartai

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/