31. De AML/CFT-nalevingsfunctionaris dient deel uit te maken van de tweede verdedigingslinie en als …

De AML/CFT-nalevingsfunctionaris dient deel uit te maken van de tweede verdedigingslinie en als zodanig een onafhankelijke functie te vervullen waarbij aan de volgende voorwaarden dient te worden voldaan:

• a) De AML/CFT-nalevingsfunctionaris is onafhankelijk van de bedrijfsonderdelen of -eenheden waarop hij/zij controle uitoefent en mag geen ondergeschikte zijn van de verantwoordelijke voor het beheer van een van deze bedrijfsonderdelen of -eenheden.
• b) De kredietinstelling of financiële instelling hanteert interne procedures die waarborgen dat de AML/CFT-functionaris te allen tijde onbeperkte en directe toegang heeft tot alle informatie die noodzakelijk is voor de uitoefening van zijn/haar functie. De AML/CFT-nalevingsfunctionaris beslist zelf tot welke informatie hij/zij in dit opzicht toegang nodig heeft.
• c) Bij een aanzienlijk incident dient de AML/CFT-nalevingsfunctionaris verslag uit te kunnen brengen aan en directe toegang te hebben tot het leidinggevend orgaan in zijn toezichtfunctie of het hoger leidinggevend personeel bij ontstentenis van een leidinggevend orgaan.

4.3.2 Evenredigheidscriteria voor de aanstelling van een afzonderlijke AML/CFT-nalevingsfunctionaris

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/