31. Den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism bör …

Den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism bör ingå i den andra försvarslinjen och som sådan ingå i en oberoende funktion, och följande villkor bör vara uppfyllda:

• a) Den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism bör vara oberoende av de affärsområden eller enheter som han eller hon kontrollerar och kan inte vara underordnad en person som har ansvar för förvaltningen av något av dessa affärsområden eller enheter.
• b) Kreditinstitutet eller det finansiella institutet har infört interna förfaranden för att säkerställa att den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism alltid har obegränsad och direkt tillgång till all information som är nödvändig för att han eller hon ska kunna utföra sina uppgifter. Beslutet om vilken information han eller hon behöver tillgång till i detta avseende bör fattas av den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism själv.
• c) I händelse av en betydande incident bör den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism kunna rapportera och ha direkt tillgång till ledningsorganet i dess tillsynsfunktion eller till företagsledningen om inget ledningsorgan har inrättats.

4.2.2 Proportionalitetskriterier för utnämning av en separat regelefterlevnadsansvarig för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/