31. L- uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT għandu/għandha jkun/tkun parti mit - tieni linja ta’ …

L- uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT għandu/għandha jkun/tkun parti mit - tieni linja ta’ difiża u, bħala tali, parti minn funzjoni indipendenti, u għandhom jiġu ssodisfati l - kundizzjonijiet li ġejjin:

• a) L- uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT għandu/għandha ikun/tkun indipendenti mil - linji jew mill - unitajiet tan - negozju li jikkontrolla/tikkontrolla u ma jistax/tistax ikun/tkun subordinat(a) għal persuna li jkollha r - responsabbiltà għall - ġestjoni ta’ kwalunkwe waħda minn dawk il - linji jew l - unitajiet tan - negozju.
• b) L- istituzzjoni ta’ kreditu jew finanzjarja tkun stabbiliet proċeduri interni biex tiżgura li l - uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT ikollu/ikollha dejjem aċċess mhux ristrett u dirett għall - informazzjoni kollha li hija meħtieġa għat - twettiq tal - funzjoni tiegħu/tagħha. Id - deċiżjoni dwar liema informazzjoni huma għandhom jaċċessaw f’dan ir - rigward jeħtieġ li tkun tal - uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT waħdu/waħidha.
• c) Fil - każ ta’ inċident sinifikanti, l - uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT għandu/għandha jkun/tkun jista’/tista’ jirrapporta/tirrapporta u jkollu/jkollha aċċess dirett għall - korp maniġerjali fil - funzjoni superviżorja tiegħu/tagħha jew għall - maniġment superjuri fejn ma jkun hemm l - ebda korp maniġerjali.

4.2.2 Kr iterji ta’ proporzjonalità għall - ħatra ta’ uffiċjal tal - konformità tal -AML/CFT separat

1. Ħarsa ġenerali

1.1 Referenzi

1.2 Rekwiżiti identifikati

1.3 Standards relatati

2. Rekwiżiti identifikati

3. Standards relatati

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/