31. El responsable del cumplimiento de la PBC/FT formará parte de la segunda línea de defensa y …

El responsable del cumplimiento de la PBC/FT formará parte de la segunda línea de defensa y, como tal, será parte de una función independiente, y se deberán cumplir las siguientes condiciones:

• a) El responsable del cumplimiento de la PBC/FT deberá ser independiente de las líneas de negocio o unidades bajo su control y no podrá ser subordinado de ninguna persona que tenga la responsabilidad de gestionar cualquiera de esas líneas de negocio o unidades.
• b) La entidad de crédito o financiera deberá haber establecido procedimientos internos para garantizar que el responsable del cumplimiento de la PBC/FT tiene en todo momento acceso directo y sin restricciones a toda la información necesaria para el desempeño de sus funciones. La decisión sobre la información a la que necesita acceder a este respecto competerá en exclusiva al responsable del cumplimiento de la PBC/FT.
• c) En caso de incidente significativo, el responsable del cumplimiento de la PBC/FT podrá informar y tener acceso directo al órgano de administración en su función de supervisión o a la alta dirección cuando no exista un órgano de administración. 4.2.2 Criterios de proporcionalidad para el nombramiento de un responsable del cumplimiento de la PBC/FT

1. Resumen

1.1 Referencias

1.2 Requisitos identificados

1.3 Estándares relacionados

2. Requisitos identificados

3. Estándares relacionados

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