31. Pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých …

Pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu by mal byť súčasťou druhej línie ochrany a ako taký by mal byť súčasťou nezávislej funkcie, pričom by mali byť splnené tieto podmienky:

• a) Pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu by mal byť nezávislý od obchodných línií alebo oddelení, ktoré kontroluje, a nemôže byť podriadený osobe, ktorá je zodpovedná za riadenie niektorej z týchto obchodných línií alebo oddelení.
• b) Úverová alebo finančná inštitúcia zaviedla interné postupy, ktoré zabezpečujú, že pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu má vždy neobmedzený a priamy prístup ku všetkým informáciám, ktoré sú potrebné na výkon jeho funkcie. Rozhodnutie o tom, ku ktorým informáciám potrebuje mať v tejto súvislosti prístup, by malo byť výlučne na pracovníkovi zodpovednom za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu.
• c) V prípade závažného incidentu by mal mať pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu možnosť podať správu a mať priamy prístup k riadiacemu orgánu v rámci jeho funkcie dohľadu alebo k vrcholovému manažmentu, ak riadiaci orgán nie je zriadený.

4.2.2. Kritériá proporcionality pre vymenovanie samostatného pracovníka zodpovedného za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a fi nancovaniu terorizmu

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/