31. Az AML/CFT megfelelés i tisztviselő a második védelmi vonal részét képezi, és mint ilyen, egy …

Az AML/CFT megfelelés i tisztviselő a második védelmi vonal részét képezi, és mint ilyen, egy független funkció része , amely kapcsán a következő feltételeknek kell teljesülniük:

• a) Az AML/CFT megfelelési tisztviselőnek függetlennek kell lennie az általa ellenőrzött üzletágaktól va gy egységektől, és nem lehet alárendelve olyan személynek, aki az említett üzletágak vagy egységek bármelyikének irányításáért felelős.
• b) A hitelintézet vagy pénzügyi intézmény belső eljárásokat vezetett be annak biztosítása érdekében, hogy az AML/CFT megfelelési tisztviselő mindenkor korlátlan és közvetlen hozzáféréssel rendelkezzen minden olyan információhoz, amely a feladata ellátásához szükséges. Arról, hogy e tekintetben milyen információkhoz szükséges hozzáférnie, kizárólag az AML/CFT megfelelési tisztv iselő dönt.
• c) Jelentős incidens esetén az AML/CFT megfelelési tisztviselőnek képesnek kell lennie arra, hogy jelentse azt, és közvetlen hozzáféréssel kell rendelkeznie a felügyeleti funkciót ellátó vezető testülethez, illetve – ha nincs vezető testület – a f első vezetéshez.

4.2.2 A külön AML/CFT megfelelési tisztviselő kinevezésére vonatkozó arányossági kritériumok

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/