31. Coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a …

Coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului trebuie să facă parte din a doua linie de apărare și, ca atare, să facă parte dintr- o funcție independentă și trebuie îndeplinite următoarele condiții:

• a) Coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului trebuie să fie independent de liniile sau unitățile de activitate pe care le controlează și nu poate fi subordonat unei persoane care are responsabilitatea de a gestiona oricare dintre aceste linii sau unități de activitate.
• b) Instituția de credit sau financiară a instituit proceduri interne pentru a se asigura că coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului are, în orice moment, acces nerestricționat și direct la toate informațiile necesare pentru exercitarea funcției sale. Coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului trebuie să fie singurul responsabil de decizia cu privire la informațiile de care are nevoie în acest sens.
• c) În cazul unui incident semnificativ, coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului trebuie să fie în măsură să raporteze și să aibă acces direct la organul de conducere în funcția sa de supraveghere sau la conducerea executivă, în cazul în care nu există niciun organ de conducere. 4.2.2. Criterii de proporționalitate pentru numirea unui coordonator separat al funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/