31. Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutav isik peaks olema osa teisest …

Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutav isik peaks olema osa teisest kaitseliinist ja seega osa sõltumatust funktsioonist ning täidetud peaksid olema järgmised tingimused:

• a) Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutav isik peaks olema sõltumatu tema kontrollitavatest äriliinidest või -üksustest ning ta ei tohi alluda isikule, kes vastutab mis tahes sellise äriliini või -üksuse juhtimise eest.
• b) Krediidi- või finantseerimisasutus on kehtestanud sisekorra, millega tagatakse, et rahapesu ja terrorismi rahastamise eest vastutaval isikul on alati piiramatu ja otsene juurdepääs kogu teabele, mida on vaja tema ülesannete täitmiseks. Otsuse, mis teavet ta sellega seoses vajab, peaks tegema rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutava isik üksi.
• c) Olulise intsidendi korral peaks rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutaval isikul olema võimalus teatada sellest ja otsene juurdepääs järelevalvefunktsiooni täitvale juhtorganile või kõrgemale juhtkonnale, kui juhtorganit ei ole. 4.2.2 Proportsionaalsuskriteeriumid rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutava eraldi isiku määramiseks

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/