31. Ba cheart go mbeadh an t-oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT ina chuid den dara líne cosanta …

Ba cheart go mbeadh an t-oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT ina chuid den dara líne cosanta agus, mar sin, ina chuid d’fheidhm neamhspleách, agus ba cheart na coinníollacha seo a leanas a chomhlíonadh:

• a) Ba cheart go mbeadh an t-oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT neamhspleách ar na línte gnó nó na haonaid ghnó a rialaíonn sé/sí agus ní féidir leis/léi a bheith faoi cheannas duine atá freagrach as aon cheann de na línte nó na haonaid ghnó sin a bhainistiú.
• b) Tá nósanna imeachta inmheánacha curtha i bhfeidhm ag an institiúid creidmheasa nó airgeadais lena chinntiú go mbíonn rochtain dhíreach gan srian i gcónaí ag an oifigeach comhlíonta AML/CFT ar an bhfaisnéis go léir atá riachtanach chun a fheidhm/a feidhm a chomhlíonadh. Ba cheart gur cinneadh don oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT amháin é cén fhaisnéis a chaithfidh sé/sí a rochtain ina leith seo.
• c) I gcás teagmhas suntasach, ba cheart go mbeadh an t-oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT in ann tuairisc a thabhairt agus rochtain dhíreach a bheith aige ar an gcomhlacht bainistíochta ina fheidhm mhaoirseachta nó ar an ardbhainistíocht i gcás nach bhfuil aon chomhlacht bainistíochta i bhfeidhm.

4.2.2 Critéir chomhréireachta chun oifigeach comhlíonta AML/CFT ar leith a cheapadh

1. Forbhreathnú

1.1 Tagairtí

1.2 Ceanglais aitheanta

1.3 Caighdeáin ghaolmhara

2. Ceanglais aitheanta

3. Caighdeáin ghaolmhara

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/