31. Kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měl …

Kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měl být součástí druhé linie obrany a jako takový by měl být součástí nezávislého útvaru, přičemž by měly být splněny následující podmínky:

• a) Kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měl být nezávislý na obchodních liniích nebo odděleních, která řídí, a nesmí být podřízen osobě, která je odpovědná za řízení těchto obchodních linií nebo oddělení.
• b) Úvěrová nebo finanční instituce zavedla interní postupy, které zajišťují, že kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu má vždy neomezený a přímý přístup ke všem informacím, které jsou nezbytné pro výkon jeho funkce. Rozhodnutí o tom, ke kterým informacím potřebuje mít v tomto ohledu přístup, by mělo být výhradně na samotném kontrolorovi dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu.
• c) V případě závažného incidentu by měl mít kontrolor dodržování předpisů v oblasti praní peněz a financování terorismu možnost podat zprávu a přímý přístup k vedoucímu orgánu v jeho řídící funkci nebo k vrcholnému vedení, pokud vedoucí orgán není zřízen.

4.2.2 Kritéria proporcionality pro jmenování samostatného kontrolora dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/