36. Ved screening af medarbejdere som omhandlet i artikel 8, stk. 4, litra a), i direktiv (EU) …

Ved screening af medarbejdere som omhandlet i artikel 8, stk. 4, litra a), i direktiv (EU) 2015/849 bør kredit- eller finansieringsinstitutter forud for udnævnelsen vurdere, om AML/CFT-compliance officeren har:

• a) det omdømme, den ærlighed og den integritet, der er nødvendig for, at vedkommende kan udføre sin funktion
• b) passende færdigheder og ekspertise inden for AML/CFT, herunder viden om de gældende retlige og reguleringsmæssige rammer for AML/CFT og gennemførelsen af politikker, kontroller og procedurer vedrørende AML/CFT
• c) tilstrækkeligt kendskab til og forståelse af de ML/TF-risici, der er forbundet med kredit- eller finansieringsinstituttets forretningsmodel, til at vedkommende kan udføre sin funktion effektivt
• d) relevant erfaring med at identificere, vurdere og styre ML/TF-risici
• e) tilstrækkelig tid og erfaring til at udføre sine funktioner effektivt, uafhængigt og selvstændigt.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/