36. Във връзка с проверката на служителите, посочена в член 8, параграф 4, буква a) от Директива …

Във връзка с проверката на служителите, посочена в член 8, параграф 4, буква a) от Директива (ЕС) 2015/849, кредитните или финансовите институции следва преди назначаването да оценят дали служителят, отговорен за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ, притежава:

• а) репутацията, честността и почтеността, необходими за изпълнението на неговата/нейната функция;
• б) подходящите умения и експертен опит за БИП/БФТ, включително познаване на приложимата правна и регулаторна рамка в областта на БИП/БФТ и прилагането на политиките, механизмите за контрол и процедурите за БИП/БФТ;
• в) достатъчно знания и разбиране за рисковете от ИП/ФТ, свързани с бизнес модела на кредитната или финансовата институция, за да изпълнява ефективно функцията си;
• г) съответен опит във връзка с идентифицирането, оценката и управлението на рисковете от ИП/ФТ; и
• д) достатъчно време и старшинство, за да изпълнява функциите си ефективно, независимо и автономно.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/