36. Saistībā ar Direktīvas (ES) 2015/849 8. panta 4. punkta a) apakšpunktā minētajām darbinieku …

Saistībā ar Direktīvas (ES) 2015/849 8. panta 4. punkta a) apakšpunktā minētajām darbinieku pārbaudēm kredītiestādēm vai finanšu iestādēm pirms iecelšanas amatā jānovērtē, vai NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai ir:

• a) reputācija, godīgums un godprātība, kas nepieciešama tās funkciju veikšanai;
• b) atbilstošas NILL/TFN prasmes un speciālās zināšanas, tostarp zināšanas par piemērojamo tiesisko un regulatīvo NILL/TFN regulējumu, un NILL/TFN politikas, kontroles un procedūru īstenošanu;
• c) pietiekamas zināšanas un izpratne par NILL/TF riskiem, kas saistīti ar kredītiestādes vai finanšu iestādes uzņēmējdarbības modeli, lai tā varētu efektīvi pildīt savus pienākumus;
• d) attiecīga pieredze saistībā ar NILL/TF risku apzināšanu, novērtēšanu un pārvaldību; un
• e) pietiekams laiks un darba stāžs, lai efektīvi, neatkarīgi un patstāvīgi pildītu savus pienākumus.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/