36. În ceea ce privește procesul de verificare a angajaților, menționat la articolul 8 alineatul …

În ceea ce privește procesul de verificare a angajaților, menționat la articolul 8 alineatul (4) litera (a) din Directiva (UE) 2015/849, instituțiile de credit sau financiare trebuie, înainte de numire, să evalueze dacă un coordonator al funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului deține:

• a) reputația, onestitatea și integritatea necesare pentru exercitarea funcției sale;
• b) competențele și expertiza corespunzătoare în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului, inclusiv cunoașterea cadrului juridic și de reglementare aplicabil în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului, precum și punerea în aplicare a politicilor, controalelor și procedurilor de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului;
• c) cunoștințe suficiente și o înțelegere suficientă a riscurilor de spălare a banilor și de finanțare a terorismului asociate modelului de afaceri al instituției de credit sau financiare pentru a - și exercita funcția în mod eficace;
• d) experiență relevantă în ceea ce privește identificarea, evaluarea și gestionarea riscurilor de spălare a banilor și de finanțare a terorismului și
• e) timp și vechime suficiente pentru a - și exercita funcțiile în mod eficace, independent și autonom.

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/