36. När det gäller den granskning av anställda som avses i artikel 8.4 a i direktiv (EU) 2015/849 …

När det gäller den granskning av anställda som avses i artikel 8.4 a i direktiv (EU) 2015/849 bör ett kreditinstitut eller ett finansiellt institut före utnämningen bedöma om den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism har

• a) anseendet, ärligheten och integriteten som krävs för att han eller hon ska kunna utföra sitt uppdrag,
• b) lämplig kompetens och expertis när det gäller bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism, inbegripet kunskap om det tillämpliga rättsliga och regulatoriska ramverket för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism, och genomförandet av riktlinjer, kontroller och förfaranden för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism,
• c) tillräckliga kunskaper om och förståelse för de risker för penningtvätt och finansiering av terrorism som är förknippade med kreditinstitutets eller det finansiella institutets affärsmodell för att kunna utföra sin funktion effektivt,
• d) relevant erfarenhet av identifiering, bedömning och hantering av riskerna för penningtvätt och finansiering av terrorism,
• e) tillräckligt med tid och senioritet för att kunna utföra sina uppgifter på ett effektivt, oberoende och självständigt sätt.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/