36. En ce qui concerne le recrutement du personnel visé à l’article 8, paragraphe 4, sous a), de la …

En ce qui concerne le recrutement du personnel visé à l’article 8, paragraphe 4, sous a), de la directive (UE) 2015/849, l’établissement financier ou de crédit doit, avant la désignation, évaluer si le/la responsable du contrôle du respect des obligations en matière de LBC/FT possède:

• a) la réputation, la probité et l’intégrité nécessaires à l’exercice de ses fonctions;
• b) les compétences et l’expertise appropriées en matière de LBC/FT, ce qui comprend les connaissances du cadre juridique et réglementaire applicable en matière de LBC/FT, et la mise en œuvre des politiques, contrôles et procédures en matière de LBC/FT;
• c) une connaissance et une compréhension suffisantes des risques de BC/FT associés au modèle d’affaires de l’établissement financier ou de crédit, pour pouvoir exercer ses fonctions efficacement;
• d) une expérience pertinente en matière d’identification, d’évaluation et de gestion des risques de BC/FT; et
• e) une disponibilité et une ancienneté suffisantes pour pouvoir remplir ses fonctions de manière efficace, indépendante et autonome.

1. Vue d’ensemble

1.1 Références

1.2 Exigences identifiées

1.3 Normes associées

2. Exigences identifiées

3. Normes associées

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