36. En relación con el escrutinio de los empleados a que se refiere el artículo 8, apartado 4 …

En relación con el escrutinio de los empleados a que se refiere el artículo 8, apartado 4, letra a), de la Directiva (UE) 2015/849, las entidades financieras o de crédito valorarán, antes de su nombramiento, si el responsable del cumplimiento de la PBC/FT tiene:

• a) la reputación, honestidad e integridad necesarias para desempeñar su función;
• b) las capacidades y la experiencia adecuadas en materia de PBC/FT, incluido el conocimiento del marco jurídico y regulatorio aplicable en materia de PBC/FT, y de la aplicación de políticas, controles y procedimientos en materia de PBC/FT;
• c) conocimiento y comprensión de los riesgos de BC/FT asociados al modelo de negocio de la entidad de crédito o financiera suficientes para desempeñar su función con eficacia;
• d) experiencia pertinente en materia de identificación, evaluación y gestión de los riesgos de BC/FT, y
• e) tiempo y jerarquía suficientes para desempeñar sus funciones con eficacia, independencia y autonomía.

1. Resumen

1.1 Referencias

1.2 Requisitos identificados

1.3 Estándares relacionados

2. Requisitos identificados

3. Estándares relacionados

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