36. Kalbant apie Direktyvos (ES) 2015/849 8 straipsnio 4 dalies a punkte nurodytą darbuotojų …

Kalbant apie Direktyvos (ES) 2015/849 8 straipsnio 4 dalies a punkte nurodytą darbuotojų tikrinimą, kredito arba finansų įstaigos prieš skirdamos darbuotoją turi įvertinti, ar KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnas turi:

• a) tinkamą reputaciją, pasižymi sąžiningumu ir nepriekaištingumu, kurie yra būtini jo funkcijoms atlikti;
• b) tinkamus KPP / KTF srities įgūdžius ir kompetenciją, įskaitant žinias apie taikomą teisinę ir reguliavimo KPP / KTF sistemą ir KPP / KTF politikos, kontrolės priemonių ir procedūrų įgyvendinimą;
• c) pakankamai žinių ir supratimo apie PP / TF riziką, susijusią su kredito arba finansų įstaigos verslo modeliu, kad galėtų veiksmingai atlikti savo funkcijas;
• d) atitinkamą patirtį, susijusią su PP / TF rizikos nustatymu, vertinimu ir valdymu; ir
• e) pakankamai laiko ir darbo stažo, kad galėtų veiksmingai, savarankiškai ir nepriklausomai vykdyti savo funkcijas.

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

3. Susiję standartai

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/