36. Direktiivin (EU) 2015/849 8 artiklan 4 kohdan a alakohdassa tarkoitetun työntekijöiden …

Direktiivin (EU) 2015/849 8 artiklan 4 kohdan a alakohdassa tarkoitetun työntekijöiden taustaselvityksen osalta luotto- tai finanssilaitosten olisi ennen nimittämistä arvioitava, onko rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista valvovalla toimihenkilöllä

• a) hänen tehtäviensä suorittamiseen tarvittava maine ja onko hän rehellinen ja lahjomaton
• b) rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskeva asianmukainen osaaminen ja asiantuntemus, muun muassa tietämystä sovellettavasta rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjunnan säädös- ja sääntelykehyksestä sekä rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien toimintaperiaatteiden, valvontatoimenpiteiden ja menettelytapojen täytäntöönpanosta
• c) riittävä tietämys ja ymmärrys luotto- tai finanssilaitoksen liiketoimintamalliin liittyvistä rahanpesun ja terrorismin rahoituksen riskeistä, jotta hän voi suorittaa tehtävänsä tehokkaasti
• d) asiaankuuluva kokemus rahanpesun ja terrorismin rahoituksen riskien tunnistamisesta, arvioimisesta ja hallinnasta ja
• e) riittävästi aikaa ja palvelusvuosia, jotta hän pystyy suorittamaan tehtävänsä tehokkaasti, riippumattomasti ja itsenäisesti.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/