36. Seoses direktiivi (EL) 2015/849 artikli 8 lõike 4 punktis a osutatud töötajate kontrolliga …

Seoses direktiivi (EL) 2015/849 artikli 8 lõike 4 punktis a osutatud töötajate kontrolliga peaksid krediidi- või finantseerimisasutused enne määramist hindama, kas rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutaval isikul on:

• a) tema ülesannete täitmiseks vajalik maine, ausus ja usaldusväärsus;
• b) asjakohased rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise oskused ja asjatundlikkus, sealhulgas teadmised kohaldatavast rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise õiguslikust ja regulatiivsest raamistikust ning rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise poliitika, kontrollide ja menetluste rakendamisest;
• c) piisavad teadmised ja arusaam krediidi- või finantseerimisasutuse ärimudeliga seotud rahapesu ja terrorismi rahastamise riskidest, et tõhusalt täita oma ülesandeid;
• d) rahapesu ja terrorismi rahastamise riskide tuvastamise, hindamise ja juhtimisega seotud asjakohased kogemused; ning
• e) piisav aeg ja tööstaaž, et täita oma ülesandeid tõhusalt, sõltumatult ja autonoomselt.

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/