36. Όσον αφορά τον έλεγχο της ασφάλειας («screening») των απασχολούμενων που αναφέρεται στο άρθρο 8 …

Όσον αφορά τον έλεγχο της ασφάλειας («screening») των απασχολούμενων που αναφέρεται στο άρθρο 8 παράγραφος 4 στοιχείο α) της οδηγίας (ΕΕ) 2015/849, τα πιστωτικά ιδρύματα ή οι χρηματοπιστωτικοί οργανισμοί πρέπει, πριν από τον διορισμό, να αξιολογούν εάν ο υπεύθυνος συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ διαθέτει:

• α) τη φήμη, την ειλικρίνεια και την ακεραιότητα που απαιτούνται για την άσκηση των καθηκόντων του·
• β) τις κατάλληλες δεξιότητες και εμπειρογνωμοσύνη για την ΚΞΧ/ΧΤ, περιλαμβανομένης της γνώσης του ισχύοντος νομικού και κανονιστικού πλαισίου για την ΚΞΧ/ΧΤ, και της εφαρμογής των πολιτικών, των ελέγχων και των διαδικασιών για την ΚΞΧ/ΧΤ·
• γ) επαρκείς γνώσεις και κατανόηση των κινδύνων ΞΧ/ΧΤ που συνδέονται με το επιχειρηματικό μοντέλο του πιστωτικού ιδρύματος ή του χρηματοπιστωτικού οργανισμού για την αποτελεσματική εκτέλεση των καθηκόντων του·
• δ) τη σχετική πείρα όσον αφορά τον εντοπισμό, την αξιολόγηση και τη διαχείριση των κινδύνων ΞΧ/ΧΤ και
• ε) επαρκή χρόνο και ιεραρχικό επίπεδο για την αποτελεσματική, ανεξάρτητη και αυτόνομη άσκηση των καθηκόντων του.

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/