36. Jeżeli chodzi o kontrole pracowników, o których mowa w art. 8 ust. 4 lit. a) dyrektywy (UE) …

Jeżeli chodzi o kontrole pracowników, o których mowa w art. 8 ust. 4 lit. a) dyrektywy (UE) 2015/849, instytucje kredytowe lub finansowe powinny przed powołaniem pracownika ds. zgodności z przepisami AML/CFT ocenić, czy spełnia on następujące kryteria:

• a) rep utacja, uczciwość i etyka niezbędne do sprawowania tej funkcji;
• b) stosowne umiejętności i wiedza fachowa w dziedzinie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu, w tym znajomość obowiązujących przepisów ustawowych i wykonawczych w dziedzinie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu, jak również w dziedzinie wdrażania strategii, środków kontroli i procedur AML/CFT;
• c) wystarczająca wiedza i zrozumienie ryzyk ML/TF związan ych z modelem biznesowym instytucji kredytowej lub finansowej, umożliwiające skuteczne sprawowanie tej funkcji;
• d) odpowiednie doświadczenie w identyfikacji i ocenie ryzyk ML/TF oraz zarządzania nim i; oraz
• e) wystarczająco dużo czasu i odpowiedni staż pracy, aby sprawować powierzone funkcje w sposób skuteczny, niezależny i autonomiczny.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/