104. Med henblik på anvendelsen af proportionalitetsprincippet bør følgende kriterier tages i …

Med henblik på anvendelsen af proportionalitetsprincippet bør følgende kriterier tages i betragtning, når den interne ledelse vurderes, jf. EBA's retningslinjer vedrørende intern ledelse:

• a. størrelsen med hensyn til balancen for investeringsselskabet og dets datterselskaber inden for den tilsynsmæssige konsoliderings anvendelsesområde
• b. aktiverne under forvaltning
• c. om investeringsselskabet er autoriseret til at forvalte kunders penge eller aktiver
• d. de aktiver, der sikres og administreres
• e. omfanget af håndterede kundeordrer
• f. omfanget af daglige handelsstrømme
• g. investeringsselskabets geografiske tilstedeværelse og størrelsen af dets aktiviteter i hver jurisdiktion, herunder i tredjelandsjurisdiktioner

13 EBA's retningslinjer vedrørende intern ledelse i henhold til direktiv (EU) 2019/2034 (EBA/GL/2021/14). 32

• h. investeringsselskabets retlige form, herunder om investeringsselskabet er en del af en koncern og i så fald proportionalitetsvurderingen for koncernen
• i. om investeringsselskabet er autoriseret til at anvende interne modeller til måling af kapitalkrav som omhandlet i artikel 22 i forordning (EU) 2019/2033
• j. typen af godkendte aktiviteter, de tjenesteydelser, som investeringsselskabet udfører, jf. afsnit A og B i bilag I til direktiv 2014/65/EU, og andre tjenester, som investeringsselskabet udfører
• k. den underliggende forretningsmodel og -strategi, forretningsaktiviteternes art og kompleksitet og investeringsselskabets organisatoriske struktur
• l. investeringsselskabets risikostrategi, risikovillighed og faktiske risikoprofil, også under hensyntagen til resultatet af SREP-kapitalvurderingen og SREP-likviditetsvurderingen
• m. investeringsselskabets ejerskabs- og finansieringsstruktur
• n. kundetypen
• o. de finansielle instrumenters eller kontrakters kompleksitet
• p. de outsourcede aktiviteter og distributionskanaler
• q. de eksisterende IKT-systemer, herunder systemer til driftskontinuitet og outsourcingaktiviteter på dette område.

1. Oversigt

1.1 Referencer

• Artikel 22 Beregning af K-NPR

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/