104. Suhteellisuusperiaatteen soveltamiseksi esimerkiksi seuraavat kriteerit tulisi ottaa huomioon …

Suhteellisuusperiaatteen soveltamiseksi esimerkiksi seuraavat kriteerit tulisi ottaa huomioon arvioitaessa sisäistä hallintotapaa EPV:n sisäistä hallinnointia ja ohjausta koskevien ohjeiden mukaisesti:

• a. sijoituspalveluyrityksen koko tarkasteltuna sijoituspalveluyrityksen ja sen varovaisuusperiaatteen mukaisen konsolidoinnin piiriin kuuluvien tytäryhtiöiden taseena
• b. hoidettavina olevat varat
• c. se, onko sijoituspalveluyrityksellä lupa pitää hallussaan asiakkaiden rahoja tai varoja
• d. säilytettävinä ja hallinnoitavina olevat varat

13 EPV:n ohjeet direktiivin (EU) 2019/2034 mukaisesta sisäisestä hallinnoinnista ja ohjauksesta (EBA/GL/2021/14). 32

• e. käsiteltävien asiakastoimeksiantojen määrä
• f. päivittäinen kaupankäyntivirta
• g. sijoituspalveluyrityksen maantieteelliset sijainnit ja toiminnan laajuus kullakin lainkäyttöalueella, myös kolmansissa maissa
• h. sijoituspalveluyrityksen oikeudellinen muoto ja mahdollinen kuuluminen ryhmään sekä ryhmään kuuluvan sijoituspalveluyrityksen osalta ryhmää koskeva suhteellisuusarviointi
• i. se, onko sijoituspalveluyrityksellä lupa käyttää sisäisiä malleja pääomavaatimusten mittaamiseen asetuksen (EU) 2019/2033 22 artiklan mukaisesti
• j. hyväksyttyjen liiketoimien tyyppi, sijoituspalveluyrityksen tarjoamat palvelut sellaisina kuin ne on määritelty direktiivin 2014/65/EU liitteen I osissa A ja B sekä muut sijoituspalveluyrityksen tarjoamat palvelut
• k. pääasiallinen liiketoimintamalli ja -strategia, liiketoimien luonne ja monimuotoisuus sekä sijoituspalveluyrityksen organisaatiorakenne
• l. sijoituspalveluyrityksen riskistrategia, riskinottohalu ja tosiasiallinen riskiprofiili ottaen huomioon myös pääomaa ja likviditeettiä koskevien vakavaraisuuden arviointiprosessien tulokset
• m. sijoituspalveluyrityksen omistus- ja rahoitusrakenne
• n. asiakasrakenne
• o. rahoitusvälineiden tai sopimusten monimuotoisuus
• p. ulkoistetut toiminnot ja jakelukanavat
• q. käytössä olevat tieto- ja viestintäjärjestelmät ja -teknologia sekä toiminnan jatkuvuuden varajärjestelmät ja ulkoistamistoiminnot tällä osa-alueella.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

• 22 artikla K-NPR:n laskenta

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/