104. Kriterier som ska beaktas vid tillämpningen av proportionalitetsprincipen, såsom följande …

Kriterier som ska beaktas vid tillämpningen av proportionalitetsprincipen, såsom följande kriterier, bör beaktas vid bedömningen av den interna styrningen, i enlighet med EBA:s riktlinjer för intern styrning:

• a. Storleken på balansräkningarna hos det värdepappersföretag och dess dotterbolag som omfattas av konsolidering under tillsyn.
• b. Förvaltade tillgångar.
• c. Huruvida värdepappersföretaget har auktorisation att inneha kundmedel eller kundtillgångar.
• d. Tillgångar under förvaring och administration.
• e. Volymen kundorder som hanteras.
• f. Volymen av den dagliga handelsaktiviteten.

13 EBA:s riktlinjer för intern styrning enligt direktiv (EU) 2019/2034 (EBA/GL/2021/14). 32

• g. Värdepappersföretagens geografiska närvaro och verksamhetens storlek i varje jurisdiktion, inbegripet i tredjeländer.
• h. Värdepappersföretagets juridiska form, inbegripet huruvida värdepappersföretaget ingår i en koncern och, om så är fallet, koncernens proportionalitetsbedömning.
• i. Huruvida värdepappersföretaget är auktoriserat att använda interna modeller för mätning av kapitalkrav i enlighet med artikel 22 i förordning (EU) 2019/2033.
• j. Den typ av auktoriserad verksamhet och de tjänster som värdepappersföretaget utför enligt definitionen i avsnitten A och B i bilaga I till direktiv 2014/65/EU och andra tjänster som värdepappersföretaget utför.
• k. Den underliggande affärsmodellen och affärsstrategin, affärsverksamhetens art och komplexitet samt värdepappersföretagets organisationsstruktur.
• l. Värdepappersföretagets riskstrategi, riskaptit och faktiska riskprofil, också med beaktande av resultaten av ÖUP-kapitalbedömning och ÖUP-likviditetsbedömning.
• m. Värdepappersföretagets ägar- och finansieringsstruktur.
• n. Typen av kunder.
• o. De finansiella instrumentens eller kontraktens komplexitet.
• p. De funktioner och distributionskanaler som utkontrakterats.
• q. Befintliga informations- och kommunikationssystem och befintlig informations- och kommunikationsteknik (IKT), inbegripet kontinuitetssystem och utkontrakteringsfunktioner på detta område.

1. Översikt

1.1 Referenser

• Article 22 Calculating K‐NPR

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/