104. Kooskõlas EBA suunistega sisejuhtimise kohta tuleks kaaluda proportsionaalsuse põhimõtte …

Kooskõlas EBA suunistega sisejuhtimise kohta tuleks kaaluda proportsionaalsuse põhimõtte kohaldamisel arvesse võetavaid kriteeriume, näiteks järgmisi:

• a. investeerimisühingu ja tema tütarettevõtjate bilansimaht usaldatavusnõuete kohase konsolideerimise raames;
• b. valitsetav koguvara;
• c. kas investeerimisühingul on õigus hoida kliendi raha või vara;
• d. hoitavad ja hallatavad varad;
• e. käsitletavate kliendikorralduste maht;
• f. päevane kauplemismaht;
• g. investeerimisühingu geograafiline esindatus ning tehingute maht igas jurisdiktsioonis, sealhulgas kolmandate riikide jurisdiktsioonides;

13 EBA suunised direktiivi (EL) 2019/2034 kohase sisejuhtimise kohta (EBA/GL/2021/14). 31

• h. investeerimisühingu õiguslik vorm, lähtudes muu hulgas sellest, kas investeerimisühing kuulub konsolideerimisgruppi, ja kui jah, siis konsolideerimisgrupi proportsionaalsuse hinnangust;
• i. kas investeerimisühingul on lubatud kasutada sisemudeleid kapitalinõuete mõõtmiseks, nagu on osutatud määruse (EL) 2019/2033 artiklis 22;
• j. lubatud tegevuste liik, investeerimisühingu osutatavad teenused, nagu on määratletud direktiivi 2014/65/EL I lisa jagudes A ja B) ja muud investeerimisühingu osutatavad teenused;
• k. ärimudel ja strateegia, äritegevuse olemus ja keerukus ning investeerimisühingu organisatsioonistruktuur;
• l. investeerimisühingu riskistrateegia, riskivalmidus ja tegelik riskiprofiil, võttes arvesse ka järelevalvealase läbivaatamise ja hindamise protsessil põhinevaid kapitali ja likviidsuse hindamise tulemusi;
• m. investeerimisühingu omandiline kuuluvus ja rahastamisstruktuur;
• n. klientide liik;
• o. finantsinstrumentide või -lepingute keerukus;
• p. edasiantud funktsioonid ja turustuskanalid;
• q. olemasolevad infotehnoloogia- ja kommunikatsioonisüsteemid (IKT), sealhulgas talitluspidevust tagavad süsteemid ja edasiantud funktsioonid selles valdkonnas;

1. Ülevaade

1.1 Viited

• Artikkel 22 K-NPRi arvutamine

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/