104. Bij de beoordeling van de interne governance dienen voor de toepassing van het …

Bij de beoordeling van de interne governance dienen voor de toepassing van het evenredigheidsbeginsel de volgende criteria in aanmerking te worden genomen, overeenkomstig de EBA-richtsnoeren inzake interne governance:

• a. de omvang in termen van de balans van de beleggingsonderneming en haar dochterondernemingen die onder de prudentiële consolidatie vallen;
• b. de beheerde activa;
• c. of de beleggingsonderneming over een vergunning beschikt om geld of activa van cliënten te houden;

13 EBA-richtsnoeren inzake interne governance overeenkomstig Richtlijn (EU) 2019/2034 (EBA/GL/2021/14). 35

• d. de bewaarde en beheerde activa;
• e. het volume aan afgehandelde orders;
• f. de omvang van de dagelijkse transactiestroom;
• g. de geografische aanwezigheid van de beleggingsonderneming en de omvang van de werkzaamheden in elk rechtsgebied, met inbegrip van derde landen;
• h. de rechtsvorm van de beleggingsonderneming, evenals de vraag of de beleggingsonderneming deel uitmaakt van een groep, en zo ja, de voor de groep uitgevoerde evenredigheidsbeoordeling;
• i. of de beleggingsonderneming interne modellen mag gebruiken voor de meting van de kapitaalvereisten, zoals bedoeld in artikel 22 van Verordening (EU) 2019/2033;
• j. het soort activiteiten waarvoor de beleggingsonderneming een vergunning heeft, de diensten die zij verricht (zoals bepaald in delen A en B van Bijlage I bij Richtlijn 2014/65/EU) en andere diensten die de beleggingsonderneming verricht;
• k. het onderliggende bedrijfsmodel en de onderliggende bedrijfsstrategie; de aard en complexiteit van de bedrijfsactiviteiten, en de organisatiestructuur van de beleggingsonderneming;
• l. de risicostrategie, de risicobereidheid en het werkelijke risicoprofiel van de beleggingsonderneming, waarbij ook rekening wordt gehouden met het resultaat van de SREP-kapitaal- en SREP-liquiditeitsbeoordelingen;
• m. de eigendoms- en financieringsstructuur van de beleggingsonderneming;
• n. het type cliënt;
• o. de complexiteit van de financiële instrumenten of contracten;
• p. de uitbestede functies en distributiekanalen;
• q. de bestaande IT- en communicatiesystemen, met inbegrip van continuïteitssystemen en uitbestedingsfuncties op dit gebied;

1. Overzicht

1.1 Referenties

• Article 22 Calculating K‐NPR

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/