104. Vertinant vidaus valdymą pagal EBI vidaus valdymo gaires, reikėtų atsižvelgti į tokius …

Vertinant vidaus valdymą pagal EBI vidaus valdymo gaires, reikėtų atsižvelgti į tokius proporcingumo principo taikymo kriterijus:

a. investicinės įmonės ir jos patronuojamųjų įmonių, įtrauktų į riziką ribojantį konsolidavimą, balanso dydį;
b. valdomą turtą;
c. a r investicinė įmonė turi leidimą laikyti klientų pinigus arba turtą;
d. saugomo ir administruojamo turto sumą;
e. tvarkomų klientų pavedimų kiekį;
f. dienos prekybos srauto apimtį;
g. investicinės įmonės veiklos geografinę vietą, jos veiklos kiekvienoje jurisdikcijoje, įskaitant trečiųjų valstybių jurisdikcijas, mastą;
h. investicinės įmonės teisinę formą, įskaitant tai, ar investicinė įmonė priklauso grupei ir, jei taip, proporcingumo įvertinimą grupės lygiu;

13 EBI vidaus valdymo gairės pagal Direktyvą (ES) 2019/2034 (EBA/GL/2021/14). 30

i. ar investicinei įmonei leidžiama naudoti vidaus modelius kapitalo poreikiui įvertinti, kaip nurodyta Reglamento (ES) 2019/2033 22 straipsnyje;
j. veiklos, kuriai išduotas leidimas, rūšį, investicinės įmonės teikiamas paslaugas, kaip apibrėžta Direktyvos 2014/65/ES I priedo A ir B skirsniuose, ir kitas investicinės įmonės teikiamas paslaugas;
k. pagrindinį verslo modelį ir strategiją, verslo veiklos pobūdį ir sudėtingumą ir investicinės įmonės organizacinę struktūrą;
l. investicinės įmonės rizikos strategiją, rizikos apetitą ir faktinį rizikos profilį, taip pat atsižvelgiant į SREP kapitalo ir SREP likvidumo vertinimo rezultatą;
m. investicinės įmonės nuosavybės ir finansavimo struktūrą;
n. klientų tipą;
o. finansinių priemonių arba sutarčių sudėtingumą;
p. užsakomąsias funkcijas ir platinimo kanalus;
q. turimas informacinių ir ryšių sistemų ir technologijų (IRT) sistemas, įskaitant tęstinumo užtikrinimo sistemas ir užsakomąsias paslaugas šioje srityje.

1. Apžvalga

Pavadinimas	Reguliavimas

Reikalavimai
Šaltinis	Reikalavimas

Standartai
Šaltinis	Reikalavimas