37. Die Kredit- und Finanzinstitute sollten in ihren Strategien und Verfahren festlegen, wie sie …

Die Kredit- und Finanzinstitute sollten in ihren Strategien und Verfahren festlegen, wie sie ihre Dokumentationsanforderungen für die Zwecke der Inklusion in das Finanzsystem anpassen. Sofern in der Folge schwächere oder nicht herkömmliche Formen der Dokumentation akzeptiert werden, sollten die Kredit- und Finanzinstitute zusätzlich zu den in Absatz 4.10 der EBA-Leitlinien zu den Risikofaktoren genannten Maßnahmen Kontrollen oder ein verstärktes menschliches Eingreifen vorsehen, um sich davon zu überzeugen, dass sie das mit der Geschäftsbeziehung verbundene Risiko hinsichtlich Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung verstehen.

1. Übersicht

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

3. Zugehörige Standards

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.