37. A hitelintézeteknek és pénzügyi intézményeknek politikáikban és eljárásaikban meg kell …

A hitelintézeteknek és pénzügyi intézményeknek politikáikban és eljárásaikban meg kell határozniuk, hogy a pénzügyi befogadás érdekében hogyan módosítják saját dokumentációs kérelmeiket. Amennyiben ennek eredményeként elfogadják a dokumentáció gyengébb vagy nem hagyományos módjait, a hitelintézeteknek és pénzügyi intézményeknek az EBH kockázati tényezőkre vonatkozó iránymutatásai 4.10 pontjában meghatározott intézkedéseken túl kontrollmechanizmusokat vagy fokozott emberi beavatkozást kell alkalmazniuk, hogy megbizonyosodjanak az üzleti kapcsolatot érintő pénzmosási és terrorizmusfinanszírozási kockázatokról.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.