37. Τα πιστωτικά ιδρύματα και οι χρηματοπιστωτικοί οργανισμοί θα πρέπει να καθορίζουν στις …

Τα πιστωτικά ιδρύματα και οι χρηματοπιστωτικοί οργανισμοί θα πρέπει να καθορίζουν στις πολιτικές και τις διαδικασίες τους τον τρόπο προσαρμογής των οικείων απαιτήσεων τεκμηρίωσης για τους σκοπούς της χρηματοοικονομικής ένταξης. Όταν, συνεπεία αυτής της προσαρμογής, γίνονται δεκτά έγγραφα μειωμένης αξιοπιστίας ή μη παραδοσιακά έγγραφα ταυτοποίησης, τα πιστωτικά ιδρύματα και οι χρηματοπιστωτικοί οργανισμοί θα πρέπει , επιπροσθέτως των μέτρων που προβλέπονται στην παράγραφο 4.10 των κατευθυντηρίων γραμμών της ΕΑΤ σχετικά με τους παράγοντες κινδύνου, να διενεργούν ελέγχους ή να αυξάνουν την ανθρώπινη παρέμβαση προκειμένου να βεβαιωθούν ότι κατανοούν τον κίνδυνο ΞΧ/ΧΤ που σχετίζεται με την επιχειρηματική σχέση.

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.