18. Αξιολόγηση της καταλληλότητας μεμονωμένων μελών του διοικητικού οργάνου

Τα ιδρύματα θα πρέπει να απαιτούν από τα μέλη του διοικητικού οργάνου να αποδεικνύουν την καταλληλότητά τους παρέχοντας, τουλάχιστον, την τεκμηρίωση που απαιτείται από τις αρμόδιες αρχές για την αξιολόγηση της καταλληλότητας, σύμφωνα με τον τίτλο VIII και το παράρτημα III του παρόντος εγγράφου.

Στο πλαίσιο της αξιολόγησης της καταλληλότητας μεμονωμένου μέλους του διοικητικού οργάνου, τα ιδρύματα θα πρέπει:

• α. να συγκεντρώνουν πληροφορίες σχετικά με την καταλληλότητα του μέλους μέσω διαφόρων διαύλων και μέσων (π.χ. τίτλοι σπουδών και πιστοποιητικά, συστατικές επιστολές, βιογραφικά σημειώματα, συνεντεύξεις, ερωτηματολόγια)·
• β. να συγκεντρώνουν πληροφορίες σχετικά με τη φήμη, την ακεραιότητα και την ειλικρίνεια του υπό αξιολόγηση προσώπου, εξετάζοντας μεταξύ άλλων αν υπάρχουν βάσιμοι λόγοι υποψίας ότι τελείται ή έχει τελεστεί ή έχει γίνει απόπειρα τέλεσης νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες ή χρηματοδότησης της τρομοκρατίας ή ότι ο σχετικός κίνδυνος θα μπορούσε να αυξηθεί ·
• γ. να αξιολογούν την ανεξάρτητη βούληση του υπό αξιολόγηση προσώπου·
• δ. να ζητούν από το υπό αξιολόγηση πρόσωπο να βεβαιώνει την ακρίβεια των παρεχόμενων πληροφοριών και να προσκομίζει αποδεικτικά στοιχεία των εν λόγω πληροφοριών, όπου κρίνεται αναγκαίο·
• ε. να ζητούν από το υπό αξιολόγηση πρόσωπο να δηλώνει τυχόν πραγματικές και δυνητικές συγκρούσεις συμφερόντων·

στ. να επικυρώνουν, στο μέτρο του δυνατού, την ορθότητα των πληροφοριών που έχουν παρασχεθεί από το υπό αξιολόγηση πρόσωπο·

• ζ. να αποτιμούν τα αποτελέσματα της αξιολόγησης, στο πλαίσιο του διοικητικού οργάνου υπό την εποπτική του αρμοδιότητα ή, εφόσον έχει συσταθεί, της επιτροπής ανάδειξης υποψηφίων· και
• η. όπου κρίνεται αναγκαίο, να λαμβάνουν διορθωτικά μέτρα για τη διασφάλιση της ατομικής καταλληλότητας των μελών του διοικητικού οργάνου σύμφωνα με την ενότητα 22.

Εάν υπάρχει ζήτημα το οποίο εγείρει ανησυχία ως προς την καταλληλότητα ενός μέλους του διοικητικού οργάνου, θα πρέπει να αξιολογείται με ποιον τρόπο επηρεάζουν οι εν λόγω ανησυχίες την καταλληλότητα του συγκεκριμένου προσώπου. Κατά την αξιολόγηση αυτή, τα ιδρύματα θα πρέπει να λαμβάνουν υπόψη την ύπαρξη βάσιμων λόγων υποψίας ότι τελείται ή έχει τελεστεί ή έχει γίνει απόπειρα τέλεσης νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες ή χρηματοδότησης της τρομοκρατίας ή ότι ο σχετικός κίνδυνος θα μπορούσε να αυξηθεί .

Τα ιδρύματα θα πρέπει να τεκμηριώνουν την περιγραφή της θέσης για την οποία διενεργήθηκε αξιολόγηση, συμπεριλαμβανομένου του ρόλου της εν λόγω θέσης εντός του ιδρύματος, ενώ θα πρέπει επίσης να προσδιορίζουν τα αποτελέσματα της αξιολόγησης καταλληλότητας σε σχέση με τα ακόλουθα κριτήρια:

• α. αφιέρωση επαρκούς χρόνου·
• β. συμμόρφωση των μελών του διοικητικού οργάνου που κατέχουν θέση μέλους διοικητικού συμβουλίου σε σημαντικό ίδρυμα ΟΚΑ με τον περιορισμό του αριθμού των θέσεων μέλους σε διοικητικά συμβούλια βάσει του άρθρου 91 παράγραφος 3 της οδηγίας 2013/36/ΕΕ·
• γ. επαρκείς γνώσεις, δεξιότητες και πείρα·
• δ. φήμη, ειλικρίνεια και ακεραιότητα·
• ε. ανεξάρτητη βούληση.