18. Valdymo organo narių individualaus tinkamumo vertinimas

Įstaigos turėtų reikalauti, kad valdymo organo nariai įrodytų savo tinkamumą, pateikdami bent šių gairių VIII antraštinėje dalyje ir III priede nurodytus dokumentus, kurių reikia kompetentingoms institucijoms tinkamumo vertinimui atlikti.

Vertindamos valdymo organo nario individualų tinkamumą, įstaigos turėtų:

• a. įvairiais kanalais ir įvairiomis priemonėmis surinkti informaciją apie nario tinkamumą (pvz., pagal diplomus, pažymėjimus, rekomendacijas, gyvenimo aprašymus, pokalbius, klausimynus);
• b. surinkti informaciją apie vertinamo asmens reputaciją, dorumą, sąžiningumą ir, be kita ko, įvertinti, ar yra pagrįstų priežasčių įtarti, kad buvo arba yra plaunami pinigai ar finansuojami teroristai, tokią veiklą buvo arba yra bandoma vykdyti arba jos rizika gali būti padidėjusi;
• c. įvertinti vertinamo asmens savarankiškumą;
• d. pareikalauti, kad vertinamas asmuo patikrintų pateiktos informacijos tikslumą ir prireikus pateiktų informaciją patvirtinančius dokumentus;
• e. pareikalauti, kad vertinamas asmuo deklaruotų faktinius arba galimus interesų konfliktus;
• f. kiek įmanoma patikrinti vertinamo asmens pateiktos informacijos tikslumą;
• g. priežiūros funkciją atliekančiame valdymo organe arba skyrimo komitete, jei toks komitetas įsteigtas, įvertinti vertinimo rezultatus;
• h. prireikus imtis taisomųjų priemonių, kuriomis būtų užtikrintas valdymo organo narių individualus tinkamumas, kaip nurodyta 22 skirsnyje.

Jei dėl kokios nors priežasties dėl valdymo organo nario tinkamumo kyla abejonių, reikėtų įvertinti, kokią įtaką šios abejonės turi šio asmens tinkamumui. Atlikdamos šį vertinimą įstaigos turėtų atsižvelgti į tai, ar yra pagrįstų priežasčių įtarti, kad buvo arba yra plaunami pinigai ar finansuojami teroristai, tokią veiklą buvo arba yra bandoma vykdyti arba jos rizika gali būti padidėjusi.

Įstaigos turėtų dokumentuoti pareigybės, dėl kurios atliktas vertinimas, aprašą, įskaitant šios pareigybės vaidmenį įstaigoje, ir turėtų nurodyti tinkamumo vertinimo rezultatus pagal šiuos kriterijus:

• a. skiriamo laiko pakankamumas;
• b. direktoriaus pareigas svarbioje KRD įstaigoje einančių valdymo organo narių atitiktis Direktyvos 2013/36/ES 91 straipsnio 3 dalyje nustatytam direktoriaus pareigų skaičiaus apribojimui;
• c. žinių, gebėjimų ir patirties pakankamumas;
• d. reputacija, sąžiningumas ir dorumas;
• e. savarankiškumas.