18. Evaluarea adecvării la nivel individual a membrilor organului de conducere

Instituțiile trebuie să solicite membrilor organului de conducere să își demonstreze adecvarea punând la dispoziție cel puțin documentele solicitate de autoritățile competente pentru evaluarea adecvării în conformitate cu titlul VIII și anexa III la prezentul ghid.

În cadrul evaluării adecvării la nivel individual a unui membru al organului de conducere, instituțiile trebuie:

• a. să adune informații despre adecvarea membrului prin diverse canale și instrumente (de exemplu, diplome și certificate, scrisori de recomandare, CV, interviuri, chestionare);
• b. să adune informații despre reputația, integritatea și onestitatea persoanei evaluate, inclusiv să stabilească dacă există motive rezonabile de a suspecta că a fost sau este săvârșită o operațiune sau o tentativă de spălarea banilor sau de finanțare a unor acte de terorism sau că există un risc sporit de săvârșire a unor astfel de operațiuni sau tentative;
• c. să evalueze gândirea independentă a persoanei evaluate;
• d. să solicite persoanei evaluate să verifice dacă informațiile furnizate sunt corecte și să susțină informațiile cu dovezi, dacă este necesar;
• e. să solicite persoanei evaluate să declare orice conflicte de interese actuale și potențiale;
• f. să valideze, în măsura în care este posibil, corectitudinea informațiilor furnizate de persoana evaluată;
• g. să evalueze în cadrul organului de conducere în funcția sa de supraveghere sau, dacă a fost înființat, al comitetului de nominalizare, rezultatele evaluării și
• h. dacă este necesar, să adopte măsuri de remediere pentru a asigura adecvarea la nivel individual a membrilor structurii de conducere în conformitate cu secțiunea 22.

În cazul în care există o situație care dă naștere unor preocupări cu privire la adecvarea unui membru al organului de conducere, trebuie efectuată o evaluare a modului în care această preocupare afectează adecvarea persoanei. Instituțiile trebuie să ia în considerare existența unor motive rezonabile de a suspecta că a fost sau este săvârșită o operațiune sau

• o tentativă de spălarea banilor sau de finanțare a unor acte de terorism sau că există un risc sporit de săvârșire a unor astfel de operațiuni sau tentative.

Instituțiile trebuie să documenteze descrierea funcției pentru care a fost efectuată o evaluare, inclusiv rolul funcției respective în cadrul instituției, și trebuie să menționeze rezultatele evaluării cu privire la adecvare în legătură cu următoarele criterii:

• a. timpul suficient alocat;
• b. conformitatea membrilor organului de conducere care dețin un mandat într - o instituție CRD semnificativă cu limitarea mandatelor în temeiul articolului 91 alineatul (3) din Directiva 2013/36/UE;
• c. un nivel adecvat de cunoștințe, aptitudini și experiență;
• d. reputație, onestitate și integritate;
• e. Gândirea independentă.