18. Procjena primjerenosti pojedinačnih članova upravljačkog tijela

U skladu s glavom VIII. ovih smjernica i Prilogom III. ovim smjernicama institucije bi od članova upravljačkog tijela trebale tražiti da dokažu svoju primjerenost i dostave barem dokumentaciju koju nadležna tijela zahtijevaju za procjenu primjerenosti.

U okviru procjene primjerenosti pojedinačnih članova upravljačkog tijela institucije trebaju:

• a. prikupiti informacije o primjerenosti člana putem različitih kanala i instrumenata (npr. diplome i certifikati, pisma preporuke, životopisi, razgovori, upitnici)
• b. prikupiti informacije o ugledu, iskrenosti i poštenju osobe koju se procjenjuje, uključujući procjenu postoje li opravdani razlozi za sumnju da je počinjeno djelo pranja novca ili financiranja terorizma odnosno da se trenutačno odvija, ili da je bilo pokuš aja pranja novca ili financiranja terorizma odnosno da su takvi pokušaji trenutačno u tijeku ili da postoji povećani rizik kad je riječ o pranju novca ili financiranju terorizma
• c. ocijeniti neovisnost mišljenja osobe koju se procjenjuje
• d. zatražiti od osobe koju se procjenjuje da potvrdi jesu li pružene informacije točne i da prema potrebi pruži dokaz za njih
• e. zatražiti od osobe koju se procjenjuje da prijavi sve stvarne i moguće sukobe interesa
• f. potvrditi, u mjeri u kojoj je to moguće, točnost informacija koje je pružila osoba koju se procjenjuje
• g. ocijeniti rezultate procjene u okviru upravljačkog tijela u nadzornoj funkciji ili, ako je osnovan, odbora za imenovanja i
• h. prema potrebi, donijeti korektivne mjere kako bi se osigurala pojedinačna primjerenost članova upravljačkog tijela u skladu s odjeljkom 22.

Ako postoji pitanje koje izaziva dvojbu s obzirom na primjerenost člana upravljačkog tijela, potrebno je provesti procjenu načina na koji ta dvojba utječe na primjerenost te osobe. U okviru te procjene institucije trebaju uzeti u obzir postojanje opravdanih razloga za sumnju da je počinjeno djelo pranja novca ili financiranja terorizma odnosno da se trenutačno odvija, ili da je bilo pokušaja pranja novca ili financiranja terorizma odnosno da su takvi pokušaji trenutačno u tijeku ili da postoji povećani rizik kad je riječ o pranju novca ili financiranju terorizma.

Institucije trebaju dokumentirati opis pozicije za koju je provedena procjena, uključujući ulogu te pozicije u instituciji, te bi trebale navesti rezultate procjene primjerenosti u odnosu na sljedeće kriterije:

• a. mogućnost posvećivanja dovoljno vremena obavljanju funkcija
• b. usklađenost članova upravljačkog tijela koji se nalaze na direktorskim pozicijama u značajnoj instituciji s ograničenjem broja direktorskih pozicija na temelju članka 91. stavka 3. Direktive 2013/36/EU
• c. dostatno znanje, vještine i iskustvo
• d. ugled, iskrenost i poštenje
• e. neovisno mišljenje.