18. Ylimmän hallintoelimen jäsenten henkilökohtaisen sopivuuden arviointi

Laitosten tulisi vaatia ylimmän hallintoelimen jäseniä osoittamaan sopivuutensa ja esittämään vähintään asiakirjat, joita toimivaltaiset viranomaiset edellyttävät sopivuuden arviointia varten näiden ohjeiden VIII osaston ja liitteen III mukaisesti.

Ylimmän hallintoelimen jäsenten henkilökohtaisen sopivuuden arvioinnin yhteydessä laitosten tulisi

• a. kerätä jäsenen sopivuutta koskevat tiedot eri kanavia ja välineitä käyttäen (esim. tutkinto- ja työtodistukset, suosituskirjeet, ansioluettelot, haastattelut ja kyselylomakkeet)
• b. kerätä tietoa arvioitavan henkilön maineesta, lahjomattomuudesta ja rehellisyydestä sekä arvioitava, onko kohtuullisia syitä epäillä, että rahanpesua ja terrorismin rahoitusta on tehty tai tehdään tai yritetään tehdä tai että sen riski voisi olla kasvanut
• c. arvioida arvioitavan henkilön riippumattomuus
• d. vaatia arvioitavaa henkilöä todentamaan, että annetut tiedot ovat virheettömät, ja esittämään tarvittaessa todisteet tietojen oikeellisuudesta
• e. vaatia arvioitavaa henkilöä ilmoittamaan kaikki todelliset ja mahdolliset eturistiriidat
• f. vahvistaa mahdollisuuksien mukaan arvioitavan henkilön antamien tietojen oikeellisuus
• g. evaluoida arvioinnin tulokset valvontatoimintoaan hoitavassa ylimmässä hallintoelimessä tai nimitysvaliokunnassa, jos sellainen on perustettu, ja
• h. ottaa tarvittaessa käyttöön korjaavia toimenpiteitä, joilla varmistetaan ylimmän hallintoelimen jäsenten henkilökohtainen sopivuus 22 jakson mukaisesti.

Jos jokin seikka antaa aiheen epäillä ylimmän hallintoelimen jäsenen sopivuutta, tulisi laatia arvio siitä, miten tämä seikka vaikuttaa kyseisen henkilön sopivuuteen. Tässä arvioinnissa laitosten tulisi ottaa huomioon, onko olemassa kohtuullisia syitä epäillä, että rahanpesua ja terrorismin rahoitusta on tehty tai tehdään tai yritetään tehdä tai että sen riski voisi olla kasvanut.

Laitosten tulisi laatia kirjallinen kuvaus arvioinnin kohteena olevasta toimesta sekä siihen liittyvästä tehtävästä laitoksessa, ja niiden tulisi esittää kuvauksessa sopivuusarvioinnin tulokset tarkasteltuina seuraavien kriteerien kannalta:

• a. riittävä ajankäyttö
• b. tieto siitä, noudattavatko johtajan tehtävää merkittävässä vakavaraisuusdirektiivin piiriin kuuluvassa laitoksessa hoitavat ylimmän hallintoelimen jäsenet johtajan tehtäville direktiivin 2013/36/EU 91 artiklan 3 kohdassa asetettua määrällistä rajoitusta
• c. riittävä tietämys, taito ja kokemus
• d. maine, rehellisyys ja lahjomattomuus
• e. mielen riippumattomuus.