18. Posouzení vhodnosti jednotlivých členů vedoucího orgánu

Instituce by měly od členů vedoucího orgánu vyžadovat, aby prokázali svoji vhodnost tím, že poskytnou přinejmenším dokumenty, které jsou vyžadovány příslušnými orgány pro posouzení vhodnosti, a to v souladu s hlavou VIII a přílohou III těchto obecných pokynů.

V rámci posouzení vhodnosti individuálního člena vedoucího orgánu by instituce měly:

• a. získat informace o vhodnosti člena prostřednictvím různých kanálů a nástrojů (např. diplomy a osvědčení, doporučující dopisy, životopisy, pohovory, dotazníky);
• b. získat informace o pověsti, bezúhonnosti a čestnosti posuzované osoby, včetně posouzení toho, zda existuje důvodné podezření, že došlo nebo dochází k praní peněz nebo financování terorismu nebo k pokusům o ně nebo že existuje zvýšené riziko takového jednání;
• c. vyhodnotit používání vlastních názorů ze strany posuzované osoby;
• d. vyžadovat, aby posuzovaná osoba ověřila, že jsou poskytnuté informace správné, a v případě potřeby je doložila;
• e. vyžadovat, aby posuzovaná osoba oznámila jakékoli skutečné a potenciální střety zájmů;
• f. potvrdit v co největší míře správnost informací poskytnutých posuzovanou osobou;
• g. vyhodnotit v rámci vedoucího orgánu v kontrolní funkci nebo v rámci výboru pro jmenování, pokud je zřízen, výsledky posouzení a
• h. v případě potřeby přijmout nápravná opatření s cílem zajistit individuální vhodnost členů vedoucího orgánu v souladu s oddílem 22.

Jestliže se vyskytne záležitost, která vede k obavám ohledně vhodnosti člena vedoucího orgánu, mělo by se provést posouzení, jak tato záležitost ovlivní vhodnost dané osoby. Při tomto posuzování by instituce měly vzít v úvahu existenci důvodného podezření, že došlo nebo dochází k praní peněz nebo financování terorismu nebo k pokusům o ně nebo že existuje zvýšené riziko takového jednání.

Instituce by měly zdokumentovat popis pozice, pro kterou bylo posouzení provedeno, včetně úlohy dané pozice v rámci instituce, a měly by upřesnit výsledky posouzení vhodnosti ve vztahu k těmto kritériím:

• a. věnování dostatečného času výkonu funkcí;
• b. dodržování ustanovení o omezení počtu funkcí ve vedoucím orgánu podle čl. 91 odst. 3 směrnice 2013/36/EU členy vedoucího orgánu, kteří vykonávají funkci ve významné instituci regulované podle směrnice CRD;
• c. dostatečné znalosti, dovednosti a zkušenosti;
• d. pověst, čestnost a bezúhonnost;
• e. používání vlastních názorů.