18. Vurdering af egnetheden af de individuelle medlemmer af ledelsesorganet

Institutterne bør kræve, at medlemmer af ledelsesorganet dokumenterer deres egnethed ved mindst at fremlægge den dokumentation, der kræves af de kompetente myndigheder i forbindelse med egnethedsvurderingen, i henhold til disse retningslinjers del VIII og bilag III.

Som en del af vurderingen af egnetheden af et individuelt medlem af ledelsesorganet bør institutterne:

• a. indsamle oplysninger om medlemmets egnethed gennem forskellige kanaler og instrumenter (f.eks. eksamensbeviser og certificeringer, anbefalinger, CV, samtaler og spørgeskemaer)
• b. indsamle oplysninger om den vurderede persons omdømme, integritet og hæderlighed, herunder vurdering af, om der er rimelig grund til at formode, at vedkommende er eller har været indblandet i hvidvask/terrorfinansiering eller forsøg derpå, eller om der er øget risiko herfor
• c. evaluere den vurderede persons uafhængighed
• d. kræve, at den vurderede person bekræfter og dokumenterer, at de fremlagte oplysninger er nøjagtige
• e. kræve, at den vurderede person fremlægger oplysninger om eventuelle faktiske eller potentielle interessekonflikter
• f. så vidt muligt validere korrektheden af de oplysninger, der er fremlagt af den vurderede person
• g. evaluere resultaterne af vurderingen i samarbejde med ledelsesorganet i dets tilsynsfunktion eller nomineringsudvalget, hvis et sådant er nedsat
• h. vedtage de nødvendige korrigerende foranstaltninger for at sikre den individuelle egnethed af ledelsesorganets medlemmer i overensstemmelse med kapitel 22.

Hvis et forhold giver anledning til betænkelighed ved egnetheden af et medlem af ledelsesorganet, bør der foretages en vurdering af, hvordan dette påvirker den pågældendes egnethed. I denne vurdering bør institutterne tage hensyn til, om der er rimelig grund til at formode, at vedkommende er eller vil blive involveret i hvidvask/terrorfinansiering eller forsøg derpå, eller at risikoen for det kan være forhøjet.

Institutterne bør dokumentere en beskrivelse af den stilling, for hvilken der er udført en vurdering, herunder denne stillings rolle i instituttet, og bør angive resultaterne af egnethedsvurderingen i forhold til følgende kriterier:

• a. tilstrækkelig afsættelse af tid
• b. sikring af, at medlemmer af ledelsesorganet, som har en ledelsespost i et signifikant CRD-institut, overholder begrænsningen med hensyn til antallet af ledelsesposter i henhold til artikel 91, stk. 3, i direktiv 2013/36/EU
• c. tilstrækkelig viden, faglig kompetence og erfaring
• d. omdømme, hæderlighed og integritet
• e. uafhængighed.