18. Atsevišķu vadības struktūras locekļu piemērotības novērtējums

Iestādēm ir jāprasa vadības struktūras locekļiem pierādīt savu piemērotību, iesniedzot vismaz tos dokumentus, ko kompetentās iestādes pieprasa piemērotības novērtēšanai saskaņā ar šo pamatnostādņu VIII sadaļu un III pielikumu.

Novērtējot atsevišķa vadības struktūras locekļa piemērotību, iestādēm vajadzētu:

• a. apkopot informāciju par locekļa piemērotību, izmantojot dažādus kanālus un instrumentus (piemēram, diplomus un sertifikātus, ieteikuma vēstules, CV, intervijas, anketas);
• b. apkopot informāciju par novērtētās personas reputāciju, godīgumu un godprātību, tostarp izvērtēt, vai ir pamatots iemesls aizdomām, ka tiek vai tika veikts, vai ir mēģināts veikt nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanu un teroristu finansēšanu, vai ka minēto darbību risks varētu palielināties;
• c. novērtēt novērtētās personas viedokļa neatkarību;
• d. pieprasīt novērtētajai personai pārbaudīt, vai sniegtā informācija ir precīza, un vajadzības gadījumā sniegt pierādījumus par informāciju;
• e. pieprasīt novērtētajai personai deklarēt jebkādus faktiskus un iespējamus interešu konfliktus;
• f. ciktāl iespējams, validēt novērtētās personas sniegtās informācijas pareizību;
• g. novērtēt vadības struktūras, kas pilda uzraudzības funkciju, vai iecelšanas komitejas, ja tāda ir izveidota, novērtējuma rezultātus; un
• h. vajadzības gadījumā pieņemt korektīvus pasākumus, lai nodrošinātu vadības struktūras locekļu individuālo piemērotību saskaņā ar 22. iedaļu.

Ja ir jautājums, kas rada bažas par vadības struktūras locekļa piemērotību, ir jāizvērtē, kā šīs bažas ietekmē minētā darbinieka piemērotību. Šajā novērtējumā iestādēm ir jāņem vērā tas, ka pastāv pamatots iemesls aizdomām, ka tiek veikta vai ir tikusi veikta nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšana/teroristu finansēšana vai to ir mēģināts veikt, vai ka tās risks varētu palielināties.

Iestādēm ir jādokumentē tā amata apraksts, par kuru veikts novērtējums, tostarp šā amata loma iestādē, un jāprecizē piemērotības novērtējuma rezultāti saistībā ar šādiem kritērijiem:

• a. pietiekams laika ieguldījums;
• b. to vadības struktūras locekļu, kuri ieņem direktora amatu nozīmīgā KPD iestādē, atbilstība direktora amata ierobežojumiem saskaņā ar Direktīvas 2013/36/ES 91. panta 3. punktu;
• c. pietiekamas zināšanas, iemaņas un pieredze;
• d. reputācija, godīgums un godprātība;
• e. viedokļa neatkarība.