18. Bedömning av lämpligheten hos enskilda ledamöter i ledningsorganet

Instituten bör kräva att ledamöter i ledningsorganet påvisar sin lämplighet genom att tillhandahålla åtminstone den dokumentation som krävs av behöriga myndigheter för bedömning av lämplighet, i enlighet med avdelning VIII och bilaga III i dessa riktlinjer.

Som en del av bedömningen av lämpligheten hos en enskild ledamot i ledningsorganet bör instituten

• a. samla in information om ledamotens lämplighet genom olika kanaler och instrument (t.ex. examensbevis och intyg, rekommendationsbrev, meritförteckningar, intervjuer och frågeformulär),
• b. samla in information om den bedömda individens anseende, integritet och ärlighet, inbegripet en bedömning av huruvida det finns rimliga skäl att misstänka pågående eller genomförd penningtvätt eller finansiering av terrorism eller försök till detta eller om det finns en ökad risk för detta,
• c. utvärdera den bedömda individens självständiga tänkande,
• d. kräva att den bedömda personen verifierar att de inlämnade uppgifterna är korrekta och vid behov styrker uppgifterna,
• e. kräva att den bedömda personen deklarerar eventuella faktiska och potentiella intressekonflikter,
• f. i möjligaste mån validera att de uppgifter som lämnats av den bedömda personen är korrekta,
• g. utvärdera bedömningsresultaten inom ledningsorganet i dess tillsynsfunktion eller, om en sådan har inrättats, nomineringskommittén,
• h. vid behov vidta korrigerande åtgärder för att säkerställa den enskilda lämpligheten hos ledamöterna i ledningsorganet i enlighet med avsnitt 22.

Om det finns ett problem som ger anledning till betänkligheter avseende lämpligheten hos en ledamot i ledningsorganet bör en bedömning göras av hur dessa betänkligheter påverkar personens lämplighet. I denna bedömning bör instituten ta hänsyn till om det finns rimliga skäl att misstänka pågående eller genomförd penningtvätt eller finansiering av terrorism eller försök till detta eller om det finns en ökad risk för detta.

Instituten bör dokumentera en beskrivning av den befattning för vilken en bedömning utfördes, inklusive rollen för denna befattning inom institutet, och bör specificera resultaten av lämplighetsbedömningen i förhållande till följande kriterier:

• a. Tillräcklig tidsinsats.
• b. Att medlemmar av ledningsorganet som innehar ett ledningsuppdrag vid ett betydande institut som omfattas av kapitalkravsdirektivet följer begränsningen för uppdrag i ledningsorgan enligt artikel 91.3 i direktiv 2013/36/EU.
• c. Tillräckliga kunskaper, färdigheter och erfarenheter.
• d. Anseende, ärlighet och integritet.
• e. Självständigt tänkande.