210. Para tener un conocimiento más amplio del perfil de riesgo para el mercado de la empresa de …

Para tener un conocimiento más amplio del perfil de riesgo para el mercado de la empresa de servicios de inversión, las autoridades competentes revisarán el marco de gobernanza y de gestión de riesgos que subyace a sus actividades de mercado. A este fin, las autoridades competentes evaluarán los siguientes elementos, teniendo en cuenta también el volumen, la naturaleza y la complejidad de las actividades de la empresa de servicios de inversión:

• a. si la empresa de servicios de inversión cuenta con una estrategia de riesgo para el mercado adecuada, claramente formulada y documentada, aprobada por el órgano de administración;
• b. si la estrategia del riesgo para el mercado de la empresa de servicios de inversión refleja adecuadamente su apetito de riesgo para el mercado y es coherente con el apetito general de riesgo;
• c. si la empresa de servicios de inversión dispone de un marco organizativo adecuado para la gestión, medición, seguimiento y control del riesgo para el mercado, con recursos humanos y técnicos suficientes (tanto cualitativos como cuantitativos);
• d. si la empresa de servicios de inversión dispone de políticas y procedimientos claramente definidos para la identificación, la gestión, la medición y el control del riesgo para el mercado, incluidos los límites que reflejan el apetito al riesgo aprobado por el consejo de administración;
• e. si la empresa de servicios de inversión dispone de un marco adecuado para identificar, entender y medir el riesgo para el mercado, en consonancia con su tamaño y complejidad, y si este marco cumple los requisitos pertinentes de conformidad con la legislación europea pertinente y la legislación nacional que la desarrolla, y
• f. si la empresa de servicios de inversión cuenta con un marco de control sólido y exhaustivo y con salvaguardas eficaces para mitigar su riesgo para el mercado, de conformidad con su estrategia de gestión del riesgo para el mercado y su apetito de riesgo.

68 6.4.4 Resumen de los resultados y puntuación

1. Resumen

1.1 Referencias

1.2 Requisitos identificados

1.3 Estándares relacionados

2. Requisitos identificados

3. Estándares relacionados

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/