210. Pädevad asutused peaksid investeerimisühingu tururiski profiili terviklikuks mõistmiseks …

Pädevad asutused peaksid investeerimisühingu tururiski profiili terviklikuks mõistmiseks vaatama läbi tema turutegevuste aluseks oleva juhtimiskorra ja riskijuhtimisraamistiku. Selleks peaksid pädevad asutused hindama järgmisi elemente, võttes arvesse investeerimisühingu tegevuse mahtu, laadi ja keerukust:

18 Komisjoni 26. oktoobri 2015. aasta delegeeritud määrus (EL) 2016/101, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EL) nr 575/2013 artikli 105 lõike 14 kohaste regulatiivsete tehniliste standarditega usaldusväärse hindamise kohta (ELT L 021, 28.1.2016, lk 54). 61

• a. Investeerimisühingul on usaldusväärne, selgelt sõnastatud ja dokumenteeritud tururiskistrateegia, mille nende juhtorgan on heaks kiitnud;
• b. investeerimisühingu tururiskistrateegia kajastab nõuetekohaselt tema tururiski valmidust ja see on kooskõlas üldise riskivalmidusega;
• c. investeerimisühingul on nõuetekohane organisatsiooniraamistik tururiski juhtimis-, mõõtmis-, jälgimis- ja kontrollifunktsioonide jaoks piisavate (nii kvalitatiivselt kui ka kvantitatiivselt) inim- ja tehniliste ressurssidega;
• d. investeerimisühingul on selgelt määratletud tururiski tuvastamise, juhtimise, mõõtmise ja kontrolli põhimõtted ja menetlused, sealhulgas juhatuse poolt heaks kiidetud riskivalmidust kajastavad limiidid;
• e. investeerimisühingul on asjakohane tururiski tuvastamise, mõistmise ning mõõtmise raamistik, mis on kooskõlas tema suuruse ja keerukusega, ning see raamistik vastab asjakohaste ELi ja riiklike rakendusõigusaktide asjakohastele miinimumnõuetele ning
• f. investeerimisühingul on tugev ja põhjalik kontrolliraamistik ning usaldusväärsed kaitsemeetmed enda tururiski maandamiseks kooskõlas tema tururiski juhtimise strateegia ja riskivalmidusega.

6.4.4 Tulemuste kokkuvõte ja skoori määramine

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/