239. Para tener un conocimiento más amplio del perfil de riesgo de la empresa de servicios de …

Para tener un conocimiento más amplio del perfil de riesgo de la empresa de servicios de inversión, las autoridades competentes revisarán el marco de gobernanza y de gestión de riesgos que reduzca el riesgo originado por el flujo de negociación, la concentración y el impago de la contraparte. A este fin, las autoridades competentes evaluarán los siguientes elementos, teniendo también en cuenta el volumen, la naturaleza y la complejidad de las actividades de la empresa de servicios de inversión:

• a. si la empresa de servicios de inversión cuenta con una estrategia de riesgo adecuada, claramente formulada y documentada en relación con el flujo de negociación, la concentración y el impago de la contraparte, aprobada por su órgano de administración;
• b. si la estrategia de riesgo de la empresa de servicios de inversión refleja adecuadamente su apetito de estos riesgos y es coherente con el apetito general de riesgo;
• c. si la empresa de servicios de inversión dispone de un marco organizativo adecuado para la gestión, la medición, el seguimiento y el control de los riesgos de concentración y de impago de la contraparte, con recursos humanos y técnicos suficientes (tanto cualitativos como cuantitativos);
• d. si la empresa de servicios de inversión dispone de políticas y procedimientos claramente definidos para la identificación, la gestión, la medición y el control del riesgo para la empresa, incluidos los límites que reflejan el apetito de riesgo fijados por el consejo de administración;

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• e. si la empresa de servicios de inversión dispone de un marco adecuado para identificar, entender y medir el riesgo para la empresa, en consonancia con su tamaño y complejidad, y si este marco cumple los requisitos pertinentes de conformidad con la legislación europea pertinente y la legislación nacional que la desarrolla; y
• f. si la empresa de servicios de inversión cuenta con un marco de control sólido y exhaustivo y con salvaguardas eficaces para mitigar su riesgo para la empresa, de conformidad con su estrategia de gestión del riesgo y su apetito de riesgo.

6.5.4 Resumen de los resultados y puntuación

1. Resumen

1.1 Referencias

1.2 Requisitos identificados

1.3 Estándares relacionados

2. Requisitos identificados

3. Estándares relacionados

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