+EBA suunised: väärtpaberistamise tehingute krediidiriski olulise osa ülekandmine
---+Suuniste staatus
---+Aruandlusnõuded
---+I jaotis. Reguleerimisala ja üldpõhimõtted
------+1. Reguleerimisala
------+1. Suuniseid kohaldatakse järgmiste ühingute ja asutuste suhtes: a. tehinguid algatavad …
------+2. Tehinguid algatavad krediidiasutused või investeerimisühingud peaksid kohaldama i) käesolevates …
------+3. Pädevad asutused peaksid kohaldama suuniseid järgmistes olukordades: a. tuvastades selliseid …
------+4. Lisaks EBA-le määruse (EL) nr 575/2013 artikli 243 lõike 6 või artikli 244 lõike 6 kohaselt …
------+1. Määruse (EL) nr 575/2013 artikli 243 lõike 2 või artikli 244 lõike 2 punktides a või b …
------+2. Pädevad asutused peavad tagama, et oleksid olemas menetlused selliste väärtpaberistamise …
------+3. Riski olulise osa kolmandatele isikutele ülekandmise saavutamise tingimused peaksid olema …
------+4. Analüüsides tehinguid, mille korral väidetakse riski olulise osa ülekandmist, peavad tehinguid …
---+II jaotis. Kriteeriumid pädevatele asutustele määruse (EL) nr 575/2013 artikli 243 lõike 2 või artikli 244 lõike 2 kohaldamisel
------+1. Kui väärtpaberistamise tehingud vastavad riski olulise osa ülekandmise tingimustele vastavalt …
---+III jaotis. Nõuded pädevatele asutustele, kui kohaldatakse määruse (EL) nr 575/2013 artikli 243 lõiget 4 või artikli 244 lõiget 4 ning kui kohaldatakse määruse (EL) nr 575/2013 artikli 243 lõiget 2 või artikli 244 lõiget 2, kui kehtib mõni II jaotise kohastest asjaoludest
------+4. Krediidiriski ülekandmise olulisuse hindamine
------+1. Pädevad asutused peaksid hindama tehingu algatanud krediidiasutuse või investeerimisühingu poolt …
------+2. Pädevad asutused peaksid kaaluma, kas tehingu algatanud krediidiasutusel või …
------+3. Kui tehingut algatav krediidiasutus või investeerimisühing tugineb oma väärtpaberistamisjärgsete …
------+5. Struktuuritegurite hindamine
------+1. Pädevad asutused peaksid hindama, kas tehingus on struktuuritegureid, mis võivad ohustada …
------+2. Traditsiooniliste väärtpaberistamise tehingute korral ei peaks pädevad asutused käsitlema …
------+3. Lisaks sellele ning ebakindluse vältimiseks peaksid pädevad asutused traditsioonilise …
------+4. Sünteetiliste väärtpaberistamise tehingute korral ei peaks pädevad asutused käsitlema tehingu …
------+5. Pädevad asutused peaksid kaaluma, kas tehingu algatanud krediidiasutus või investeerimisühing on …
------+6. Kui tehingud hõlmavad vahendite täiendamise perioode, peavad pädevad asutused kaaluma aluseks …
------+7. Pädevad asutused peaksid kaaluma, et tehingud ei sisaldaks ühtki sisseehitatud mehhanismi …
------+1. Pädevad asutused peaksid kaaluma, kas pakutava kaitse ja alusvarade vahel on tähtaegade või …
------+2. Pädevad asutused peaksid hindama tähtaegade mittevastavusi tehingute korral, mille varade …
------+3. Pädevad asutused peaksid hindama võimalikke valuutade mittevastavusi selliste tehingute korral …
------+1. Kui väärtpaberistamine saavutatakse sünteetiliselt krediidi tuletisinstrumenti või garantiid …
------+2. Pädevad asutused peaksid kaaluma krediidisündmusi, mida hangitav krediidiriski kaitse hõlmab …
------+3. Kui krediidiriski kaitse pakkujatele makstavaid preemiaid ei ole tehingut algatava …
------+4. Kui preemia makstakse ette või ei ole seotud kaitstava või muul viisil tagatava varade kogumi …
------+1. Pädevad asutused peaksid hindama, kas riski oluline osa kantakse üle kolmandatele isikutele, kes …
------+1. Kui tehingut algatav krediidiasutus või investeerimisühing kasutab oma väärtpaberistamise …
------+1. Pädevad asutused peaksid arvestama, kas tehingu algatanud krediidiasutusel või …
---+IV jaotis. Nõuded tehinguid algatavatele krediidiasutustele või investeerimisühingutele
------+1. Tehingu algatavad krediidiasutused või investeerimisühingud peavad esitama pädevale asutusele …
------+2. Tehingu algatanud krediidiasutus või investeerimisühing peab teatama asjaomasele pädevale …
------+1. Tehingut algataval krediidiasutusel või investeerimisühingul peaks olema kehtiv juhtimismenetlus …
------+2. Tehinguid algatavatel krediidiasutustel või investeerimisühingutel peaks olema …
------+3. Tehinguid algatavatel krediidiasutustel või investeerimisühingutel peaks olema kehtestatud …
------+1. Tehinguid algatavatel krediidiasutustel või investeerimisühingutel peavad olema kehtestatud …
------+2. Tehinguid algatavate krediidiasutuste või investeerimisühingute riski olulise osa ülekandmise …
------+3. Tehinguid algatavad krediidiasutus või investeerimisühing peaksid hindama kõigi selliste …
------+4. Riski olulise osa ülekandmise ise korraldataval hindamisel peaksid tehinguid algatavad …
------+5. Tehinguid algatavad krediidiasutus või investeerimisühing peaksid analüüsima, kas nad oma …
------+1. Tehinguid algatavad krediidiasutus või investeerimisühing peaksid kasutama riski olulise osa …
------+2. Tehinguid algatavad krediidiasutus või investeerimisühing peaksid hindama riski olulise osa …
------+3. Tehinguid algatavad krediidiasutus või investeerimisühing peaksid uurima tehingu struktuuri ning …
------+4. Et tuvastada tegureid, mis võivad krediidiriski ülekandmist ja riski olulise osa ülekandmist …
---+1. osa. Üldnõuded kõigile tehingutele, kus väidetakse riski olulise osa ülekandmist vastavalt määruse (EL) nr 575/2013 artiklitele 243 ja 244
---+2. osa. Erinõuded tehinguid algatavatele krediidiasutustele või investeerimisühingutele, et täita määruse (EL) nr 575/2013 artikli 243 lõike 4 või artikli 244 lõike 4 nõudeid

EBA suunised: väärtpaberistamise tehingute krediidiriski olulise osa ülekandmine

EBA suunised: väärtpaberistamise tehingute krediidiriski olulise osa ülekandmine

1. Ülevaade

,
Suuniste staatus

Dokument sisaldab suuniseid, mis antakse välja Euroopa Parlamendi ja nõukogu 24. novembri 2010. aasta määruse (EL) nr 1093/2010 (millega asutatakse Euroopa Järelevalveasutus (Euroopa Pangandusjärelevalve), muudetakse otsust nr 716/2009/EÜ ning tunnistatakse kehtetuks komisjoni otsus 2009/78/EÜ; edaspidi: EBA määrus) artikli 16 alusel. EBA määruse artikli 16 lõike 3 kohaselt võtavad pädevad asutused ja finantseerimisasutused mis tahes meetmeid, et suuniseid järgida.

Suunistes esitatakse Euroopa Pangandusjärelevalve (EBA) seisukoht nõuetekohase järelevalvetava kohta Euroopa Finantsjärelevalve Süsteemis ehk kuidas tuleks liidu õigust konkreetses valdkonnas kohaldada. Seega eeldab EBA, et neid suuniseid järgivad kõik pädevad asutused ja finantseerimisasutused, kellele suunised on suunatud. Pädevad asutused, kellele suunised kohalduvad, peaksid neid järgima, kaasates need oma järelevalvetavadesse, nagu on asjakohane (nt muutma oma õigusraamistikku või järelevalvemenetlusi), ka siis, kui suunised on suunatud eelkõige finantseerimisasutustele.
Aruandlusnõuded

EBA määruse artikli 16 lõike 3 kohaselt peavad pädevad asutused teatama EBA-le 7. septembriks 2014, kas nad järgivad või kavatsevad järgida käesolevaid suuniseid, või vastasel juhul mittejärgimist põhjendama. Kui EBA nimetatud tähtpäevaks teadet ei saa, käsitab ta asjaomast pädevat asutust suuniseid mittejärgivana. Teade viitega „EBA/REC/2014/05” saadetakse 5. jaos esitatud vormil aadressile compliance@eba.europa.eu. Teate peaksid saatma isikud, kes on asjakohaselt volitatud esitama oma pädeva asutuse nimel nõuete järgimise teateid.

Teated avaldatakse kooskõlas EBA määruse artikli 16 lõikega 3 EBA veebilehel.
I jaotis. Reguleerimisala ja üldpõhimõtted

I jaotis. Reguleerimisala ja üldpõhimõtted
II jaotis. Kriteeriumid pädevatele asutustele määruse (EL) nr 575/2013 artikli 243 lõike 2 või artikli 244 lõike 2 kohaldamisel

3. Kriteeriumid, mille alusel teha kindlaks, kas pädevad asutused peaksid vaatama riski olulise osa ülekandmise põhjalikult läbi, kui kohaldub määruse (EL) nr 575/2013 artikli 243 lõige 2 või artikli 244 lõige 2
III jaotis. Nõuded pädevatele asutustele, kui kohaldatakse määruse (EL) nr 575/2013 artikli 243 lõiget 4 või artikli 244 lõiget 4 ning kui kohaldatakse määruse (EL) nr 575/2013 artikli 243 lõiget 2 või artikli 244 lõiget 2, kui kehtib mõni II jaotise kohastest asjaoludest

III jaotis. Nõuded pädevatele asutustele, kui kohaldatakse määruse (EL) nr 575/2013 artikli 243 lõiget 4 või artikli 244 lõiget 4 ning kui kohaldatakse määruse (EL) nr 575/2013 artikli 243 lõiget 2 või artikli 244 lõiget 2, kui kehtib mõni II jaotise kohastest asjaoludest
IV jaotis. Nõuded tehinguid algatavatele krediidiasutustele või investeerimisühingutele

IV jaotis. Nõuded tehinguid algatavatele krediidiasutustele või investeerimisühingutele
1. osa. Üldnõuded kõigile tehingutele, kus väidetakse riski olulise osa ülekandmist vastavalt määruse (EL) nr 575/2013 artiklitele 243 ja 244

11. Riski olulise osa ülekandmise nõuded
2. osa. Erinõuded tehinguid algatavatele krediidiasutustele või investeerimisühingutele, et täita määruse (EL) nr 575/2013 artikli 243 lõike 4 või artikli 244 lõike 4 nõudeid

13. Riskijuhtimine ja ise korraldatav hindamine

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

Nõuded

3. Seotud standardid

Standardid
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/