EBI gairės dėl reikšmingos rizikos perleidimo sudarant pakeitimo vertybiniais popieriais sandorius

Šiame dokumente pateikiamos gairės, priimtos pagal 2010 m. lapkričio 24 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 1093/2010, kuriuo įsteigiama Europos priežiūros institucija (Europos bankininkystės institucija), iš dalies keičiamas Sprendimas Nr. 716/2009/EB ir panaikinamas Komisijos sprendimas 2009/78/EB, (toliau – EBI reglamentas) 16 straipsnį. Pagal EBI reglamento 16 straipsnio 3 dalį kompetentingos institucijos ir finansų įstaigos privalo dėti visas pastangas, kad tų gairių būtų laikomasi.

Gairėse išdėstyta EBI nuomonė dėl tinkamos priežiūros Europos finansų priežiūros institucijų sistemoje praktikos ir dėl to, kaip konkrečioje srityje reikėtų taikyti Sąjungos teisę. Todėl EBI tikisi, kad visos kompetentingos institucijos ir finansų įstaigos, kurioms yra skirtos šios gairės, jų laikysis. Kompetentingos institucijos, kurioms taikomos šios gairės, turėtų laikytis šių gairių atitinkamai įtraukdamos jas į savo priežiūros praktiką (pavyzdžiui, iš dalies pakeisdamos savo teisinę bazę arba priežiūros procesus), įskaitant ir tuos atvejus, kai gairės pirmiausia yra skirtos įstaigoms.

Pagal EBI reglamento 16 straipsnio 3 dalį kompetentingos institucijos iki 2014 m. rugsėjo 7 d. privalo pranešti EBI, ar jau laikosi arba ar ketina laikytis šių gairių, arba pranešti nesilaikymo priežastis. Jeigu iki šio termino joks pranešimas nebus gautas, EBI nutars, kad kompetentingos institucijos gairių nesilaiko. Pranešimus reikėtų siųsti adresu compliance@eba.europa.eu užpildžius 5 skyriuje pateiktą formą ir pateikus nuorodą „EBA/GL/2014/05“. Pranešimus turėtų pateikti asmenys, turintys reikiamą kompetenciją kompetentingos institucijos vardu pranešti apie gairių laikymąsi.

Pranešimai, laikantis EBI reglamento 16 straipsnio 3 dalies nuostatų, bus paskelbti EBI svetainėje .

I antraštinė dalis. Taikymo sritis ir bendrieji principai

II antraštinė dalis. Kriterijai kompetentingoms institucijoms, kai taikoma Reglamento (ES) Nr. 575/2013 243 straipsnio 2 dalis arba

3. Kriterijai, skirti nustatyti, kada, kai taikoma Reglamento (ES) Nr. 575/2013 243 straipsnio 2 dalis arba 244 straipsnio 2 dalis, kompetentingos institucijos turėtų visapusiškai tikrinti reikšmingos kredito rizikos perleidimą

III antraštinė dalis. Kompetentingoms institucijoms taikomi reikalavimai, kai taikoma Reglamento (ES) Nr. 575/2013 243 straipsnio 4 dalis arba 244 straipsnio 4 dalis ir kai taikoma Reglamento (ES) Nr. 575/2013 243 straipsnio 2 dalis arba 244 straipsnio 2 dalis ir yra susiklosčiusios kurios nors iš II antraštinėje dalyje nurodytų aplinkybių

IV antraštinė dalis. Reikalavimai įstaigoms iniciatorėms

11. Reikšmingos rizikos perleidimui taikomi reikalavimai